翔楼新材:2023年度独立董事述职报告(刘庆雷)

苏州翔楼新材料股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
本人作为苏州翔楼新材料股份有限公司（以下简称“公司”）第三届董事会的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》（以下简称“《公司法》”）《中华人民共和国证券法》（以下简称“《证券法》”）《苏州翔楼新材料股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）《苏州翔楼新材料股份有限公司董事会议事规则》《苏州翔楼新材料股份有限公司独立董事工作制度》等相关规定，在 2023 年度工作中，勤勉尽责、忠实履行职责，积极出席相关会议，对董事会审议事项进行了审核，发挥独立董事的独立作用，维护了公司整体的利益，保护了公司及全体股东的合法权益。现将 2023 年度本人履行独立董事职责情况报告如下：
一、独立董事基本情况
本人刘庆雷，男，材料学博士，2009 年至 2012 年任上海交通大学助理研究
员；2013 年至 2018 年任上海交通大学副研究员；2019 年至今任上海交通大学研究员；2019 年 7 月至今任苏州翔楼新材料股份有限公司独立董事。
本人未在公司担任除独立董事以外的任何职务，也未在公司主要股东公司担任任何职务，与公司以及主要股东之间不存在妨碍本人进行独立客观判断的关系，不存在影响独立董事独立性的情况，符合《上市公司独立董事管理办法》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号一一创业板上市公司规范运作》等法律、法规、规范性文件中关于独立董事独立性的相关要求。
二、出席董事会及股东大会情况
公司在 2023 年度共计召开董事会 7 次，本人应出席 7 次，实际出席 7 次；
召开股东大会 3 次，本人应出席 3 次，实际出席 3 次。董事会及股东大会均没有
委托出席或未出席情形，本着谨慎的态度对各次董事会提交的各项议案经过审议后进行投票，未出现提出反对、弃权意见的情形。

本人积极参加公司召开的董事会和股东大会，认真审阅会议相关材料，积极参与各议案的讨论并提出合理建议，为董事会的正确、科学决策发挥积极作用。本人认为公司董事会的召开符合法定程序，重大经营决策事项及其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，未对董事会上审议的议案提出异议，对各次董事会会议审议的议案均投票赞成票，无反对票及弃权票。
三、发表独立意见的情况
2023 年度任期内发挥本人专业优势，认真对公司重大事项发表意见。本人
认为 2023 年度公司董事会审议的重大事项均符合《公司法》《证券法》等有关法律、法规和《公司章程》的规定，体现了公开、公平、公正的原则，公司董事会审议和表决重大事项的程序合法有效，不存在损害公司及全体股东、特别是中小股东利益的情形。
2023 年度，本人基于独立判断的立场，按照相关规定就以下事项发表了事
前认可意见及独立意见：
序 召开 会议 发表意 发表意见的事项 发表意
号 时间 名称 见类型 见结果
《关于公司符合向特定对象发行股票条件 同意
的议案》
《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票 同意
方案的议案》
《关于公司<2023 年度向特定对象发行股票 同意
预案>的议案》
《关于公司<2023 年度向特定对象发行股票 同意
第三届 发行方案论证分析报告>的议案》
2023 董事会 《关于公司<2023 年度向特定对象发行股票 同意
1 年 2 第七次 事前认 募集资金使用可行性分析报告>的议案》
月 3 会议 可意见 《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票
日 摊薄即期回报的风险提示及采取填补措施 同意
与相关主体承诺的议案》
《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票 同意
涉及关联交易事项的议案》
《关于公司与特定对象签署<附条件生效的 同意
股份认购协议>的议案》
《关于提请股东大会批准认购对象及其一 同意
致行动人免于发出要约的议案》
《关于提请股东大会授权董事会及董事会 同意
授权人士办理本次向特定对象发行股票相
关事宜的议案》
《关于公司符合向特定对象发行股票条件 同意
的议案》
《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票 同意
方案的议案》
《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票 同意
预案的议案》
《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票 同意
方案论证分析报告的议案》
《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票 同意
募集资金使用可行性分析报告的议案》
《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票
摊薄即期回报的风险提示及填补措施与相 同意
关主体承诺的议案》
独立意 《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票 同意
见 涉及关联交易事项的议案》
《关于公司与特定对象签署《附条件生效的 同意
股份认购协议》的议案》
《关于公司未来三年（2023-2025 年）股东 同意
分红回报规划的议案》
《关于设立公司向特定对象发行股票募集 同意
资金专用账户的议案》
《关于公司前次募集资金使用情况报告的 同意
议案》
《关于提请股东大会批准认购对象及其一 同意
致行动人免于发出要约的议案》
《关于提请股东大会授权董事会及董事会
授权人士办理本次向特定对象发行股票相 同意
关事宜的议案》
事前认可 《关于续聘会计师事务所的议案》 同意
意见
《2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报 同意
2023 第三届 告的议案》
年 4 董事会 《关于续聘会计师事务所的议案》 同意
2 月 11 第八次 独立意 《内部控制自我评价报告》 同意
日 会议 见 《关于确认公司 2022 年度董事、监事、高级管 同意
理人员薪酬及制定 2023 年度薪酬方案的议案》
《关于公司 2022 年度利润分配预案的议案》 同意
《关于控股股东及其他关联方占用资金情况、公 同意
司对外担保情况的专项说明的议案》
3 2023 第三届 事前认可 《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议 同意
年 4 董事会 意见 案》

月 24 第九次 《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案 同意
日 会议 （修订稿）的议案》
《关于公司《2023 年度向特定对象发行股票预 同意
案（修订稿）》的议案》
《关于公司《2023 年度向特定对象发行股票方 同意
案论证分析报告（修订稿）》的议案》
《2023 年度向特定对象发行股票募集资金使用 同意
可行性分析报告（修订稿）》的议案》
《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票摊薄
即期回报的风险提示及填补措施与相关主体承 同意
诺（修订稿）的议案》
《关于提请股东大会授权董事会及董事会授权
人士办理本次向特定对象发行股票相关事宜的 同意
议案》
《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议 同意
案》
《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案 同意
（修订稿）的议案》
《关于公司《