双环传动:独立董事2023年度述职报告(周庆丰)

浙江双环传动机械股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（周庆丰）
本人作为浙江双环传动机械股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，根据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规以及《公司章程》《独立董事工作制度》等相关规定，在 2023年的工作中，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议董事会各项议案，充分发挥独立董事的独立作用，切实维护公司及全体股东的合法权益。现就本人 2023年度履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
（一）独立董事工作履历、专业背景以及兼职情况
周庆丰，男，1978 年 8 月出生，中国国籍， 无境外永久居留权，硕士学历，
高级会计师。现任上海清华国际创新中心主任助理。曾供职于清华控股，担任过浙江省台州市黄岩区委常委、副区长，在浙江清华长三角研究院先后担任财务部部长、资产运营部部长、国内合作部部长、智库中心主任等职。现任晶瑞电子材料股份有限公司独立董事、常州晟威机电股份有限公司董事、基因科技（上海）股份有限公司董事、公司独立董事等职务。
（二）独立性说明
作为公司独立董事，本人符合《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等相关法律法规中对独立董事独立性的相关要求，不存在影响独立性的情况。
二、独立董事年度履职概况
（一）出席董事会和股东大会的情况
2023年度，公司共召开2次股东大会、10次董事会会议，本人任职公司第六届董事会独立董事出席会议情况具体如下：

报告期内应参 亲自出席董事 委托出席董事 缺席董事会次 是否连续两次未 出席股东
加董事会次数 会次数 会次数 数 亲自参加董事会 大会次数
10 10 0 0 否 1
2023 年度，本人作为公司的独立董事，恪尽职守、勤勉尽责，积极出席公司
董事会会议；无授权委托其他独立董事出席会议的情况；对审议的所有议案均投
了赞成票，未对公司任何事项提出异议，也无反对、弃权的情形。
（二）出席董事会专门委员会会议情况
专门委员会名称 应出席次数 实际出席次数
审计委员会 4 4
（三）出席独立董事专门会议情况
报告期内，未召开独立董事专门会议。
（四）行使独立董事职权情况
报告期内，作为公司独立董事，本人不存在独立聘请中介机构对公司具体事
项进行审计、咨询或者核查的情况；不存在向董事会提议召开临时股东大会的情
况；不存在提议召开董事会会议情况；不存在依法公开向股东征集股东权利的情
况。
（五）与内部审计机构及会计师事务所沟通情况
报告期内，本人与公司内部审计部门及会计师事务所保持良好沟通，详细了
解公司财务状况和经营情况，监督公司内部审计工作、内部控制制度的建立健全
及执行情况，与会计师事务所就审计计划、重点关注等事项进行沟通，关注审计
重点的内容，确保公司年度审计工作的顺利实施。
（六）与中小股东的沟通交流情况
报告期内，本人严格按照有关法律法规的相关规定履行独立董事的职责，通
过参加公司股东大会、网上业绩说明会及关注公司舆情信息等多途径，加强与投
资者间的互动，了解中小股东的诉求和建议，充分发挥独立董事在监督和中小投
资者保护方面的重要作用。
（七）现场工作情况及公司配合独立董事工作情况
报告期内，本人利用参加董事会、股东大会的机会以及其他时间到公司进行
现场考察，并通过电话、邮件等多种方式与公司其他董事、高级管理人员及相关
工作人员保持密切联系，主动了解公司生产经营情况、财务状况和未来发展规划，
及时获悉重大事项的进展情况，关注传媒、网络有关公司的相关报道，掌握公司运作动态，积极为公司经营管理献计献策切实履行独立董事的责任和义务。
公司主动向独立董事汇报生产经营情况和重大事项进展情况，征求独立董事的专业意见，及时反馈提出的问题，为独立董事行使职权提供必要的工作条件并给予积极有效的配合和支持。
三、独立董事年度履职重点关注事项的情况
（一）应当披露的关联交易情况
2023年度，公司董事会审议的各项关联交易事项是基于公司整体发展规
划、财务状况及日常经营所需，本人均进行了事前审核并发表相关同意意见。董事会审议的关联交易事项没有违背公平、公正、公开的原则，不存在损害公司和其他非关联方股东利益的情形，不影响公司的独立性。
（二）定期报告、内部控制评价报告的披露情况
公司依照《公司法》《证券法》《上市公司信息披露管理办法》《深圳证券交易所股票上市规则》等相关法律法规及规范性文件的要求，按时编制并披露了《2022年年度报告》《2022年度内部控制自我评价报告》《2023年第一季度报告》《2023年半年度报告》《2023年第三季度报告》。本人对上述相关报告进行了重点关注和监督，公司披露的财务会计报告及定期报告中的财务信
息、内部控制评价报告符合相关法律法规和公司制度的规定，真实地反映了公司的实际情况。
（三）聘用会计师事务所情况
报告期内，公司聘用天健会计师事务所（特殊普通合伙）为公司2023年度财务报告及内部控制审计机构。天健会计师事务所（特殊普通合伙）在担任公司审计机构期间能够遵循公正、客观、独立的职业准则，恪尽职守、勤勉尽责履行职责，为公司出具的各项报告真实、客观地反映公司的财务状况和经营成果。
（四）股票期权激励计划激励对象获授权益、行使权益条件成就情况
报告期内，根据公司《2022年股票期权激励计划（草案）》及《2022年股票期权激励计划实施考核管理办法》的相关规定，公司2022年股票期权激励计划首次和预留授予的股票期权第一个行权期行权条件分别成就，本次可行权的
激励对象主体资格合法、有效。公司对本次行权期的行权安排（包括行权条件、行权价格、行权期限等事项）符合有关法律法规的规定，不存在损害公司及全体股东的利益情形。
此外，在本报告期内，公司对部分因离职或未满足个人层面绩效考核要求的激励对象所持已获授但尚未行权的相关股票期权予以注销，相关注销事项符合公司《2022年股票期权激励计划（草案）》及有关法律法规的规定，注销事项不会对公司的财务状况和经营成果产生重大影响，不会影响公司2022年股票期权激励计划的实施，也不存在损害公司及全体股东利益的情形。
四、总体评价和建议
2023年，本人严格按照上市公司相关法律法规和《公司章程》等相关规定， 谨慎、忠实、勤勉地履职尽职，充分发挥了独立董事的作用。本人充分发挥会计 财务等方面的经验和专长，参与公司重大事项的决策，积极建言献策，为公司高 质量发展提出了诸多建设性意见和建议，并与公司其他董事形成合力，在推动公 司健康发展、完善公司治理结构、促进公司规范运作、提升董事会科学决策水平 等方面发挥了积极作用，切实维护了公司、股东尤其是中小股东的合法权益。
2024年，本人将继续严格遵守相关规定，认真学习相关法律法规和监管文件精神，认真履行独立董事职责，倾注更多的时间和精力，加强与公司管理层的沟通交流，积极到公司实地考察和调研，密切关注公司的生产经营，坚决维护公司及全体股东的合法权益，推动公司持续完善治理结构，促进公司规范、健康、持续发展。
独立董事： 周庆丰
日期： 2024 年 4 月 10 日