宝地矿业:2023年度独立董事述职报告-宋岩

新疆宝地矿业股份有限公司
独立董事宋岩 2023 年度述职报告
本人作为新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，严格按照《公司法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《新疆宝地矿业股份有限公司章程》《新疆宝地矿业股份有限公司独立董事工作制度》的有关规定，2023 年度的工作中，恪尽职守、勤勉尽责，忠实的履行了独立董事的各项职责，积极出席公司相关会议，认真审议董事会各项议案，维护了公司利益和投资者的合法权益，促进了公司规范发展。现就 2023 年度履职情况汇报如下：
一、本人基本情况
本人宋岩，注册会计师、注册资产评估师、注册税务师、高级会计师；现任中审华会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人。其他基本情况请详见公司披露于上海证券交易所网站（http://www.sse.com.cn）的相关公告。报告期内公司第三届董事会任期届满，经 2023 年度第三次临时股东大会审议通过了《关于选举第四届董事会独立董事的议案》，本人继续担任公司第四届董事会独立董事。
本人具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规规章及其他规范性文件，具有五年以上会计财务管理的工作经验，本人的工作履历、专业背景及兼职情况均符合监管要求。
作为公司的独立董事，具备独立性，不属于下列情形：
（1）在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女、主要社会关系；

（2）直接或者间接持有上市公司已发行股份 1%以上或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、父母、子女；
（3）在直接或者间接持有上市公司已发行股份 5%以上的股东单位或者在上市公司前五名股东单位任职的人员及其配偶、父母、子女；
（4）在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人员及其配偶、父母、子女；
（5）与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附属企业有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
（6）为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属企业提供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高级管理人员及主要负责人。
（7）最近十二个月内曾经具有第（1）项至第（6）项所列举情形的人员；
（8）法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。
二、独立董事履职情况
（一）出席董事会和股东会情况
2023 年公司召开董事会 10 次、股东会 4次，本人均积极出席了会议。
作为独立董事，我认真履行了独立董事应尽的职责，本着客观、公正、独立的原则，依照公司《新疆宝地矿业股份有限公司董事会议事规则》《新疆宝地矿业股份有限公司独立董事工作制度》等，在召开董事会会议前主动获取并认真审阅有关会议资料，详细了解公司生产运作和经营情况，就
审议议案进行积极讨论并提出合理化建议，为公司董事会做出科学和审慎的决策起到了积极作用。作出独立判断时，未受到公司股东和其他与公司存在利害关系的单位、个人的影响。参会情况如下：
出席董事会会议情况 参加股东大会情况
独立董事
姓名 应出席 亲自出席 委托出席 缺席 应出席 亲自出席 委托出席 缺席
次数 次数 次数 次数 次数 次数 次数 次数
宋岩 10 10 0 0 4 4 0 0
（二）参加专门委员会情况
报告期内，我认真履行职责，积极参加审计与合规管理委员会、薪酬与考核委员会的会议，本人作为公司董事会审议与合规管理委员会主任委员，严格按照《公司章程》《审计与合规管理委员会工作细则》等规章制度积极履行职责。报告期内，召集召开审计与合规管理委员会 8 次、薪酬与考核委员会 2 次。具体如下：
序号 时间 相关会议 审议事项
1. 审议 《 2022 年度董事会审计与合 规管理 委员会履职报
告》；
2.审议《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》；
3.审议《关于 2022 年度财务决算报告的议案》；
4.审议《关于 2023 年度财务预算报告的议案》；
第三届董事会审5.审议《关于 2022 年度内部控制评价报告的议案》；
2023 年 4 月计与合规管理委6.审议《关于续聘会计师事务所的议案》；
员会 2023 年第一 7.审议《关于 2022 年度关联交易执行情况及预计 2023 年度
1 16 日 日常性关联交易的议案》；
次会议 8.审议《关于变更会计政策的议案》；
9.审议《关于〈2023 年第一季度报告〉的议案》；
10.审议《关于变更公司注册资本、公司类型、修订〈公司
章程〉并办理工商变更登记的议案》；
11.听取《2023 年第一季度工作汇报和第二季度工作计划的
议案》。
第三届董事会审
2023 年 6 月计与合规管理委1.审议《关于受让联营公司部分股权暨关联交易和预计构成
2 4 日 员会 2023 年第二 重大资产重组的议案》。
次会议
第三届董事会审
2023 年 7 月计与合规管理委1.审议《关于对控股子公司新疆华健投资有限责任公司增资
3 17 日 员会 2023 年第三 暨关联交易的议案》。
次会议

1.审议《关于<2023 年半年度报告及摘要>的议案》；
2.审议《关于<2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专
项报告>的议案》；
3.审议《关于使用募集资金置换预先投入募投项目及已支付
发行费用的自筹资金的议案》；
第三届董事会审4资.审金议等《额关置于换使的用议票案据》方；式支付募投项目所需资金并以募集
2023 年 8 月计与合规管理委5.审议《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议
4 20 日 员会 2023 年第四 案》；
次会议 6.审议《关于增加 2023 年度日常性关联交易预计额度的议
案》；
7.听取《关于〈2023 年半年度募集资金存放与使用情况的
专项报告〉的议案》；
8.听取《关于 2023 年第二季度工作汇报及第三季度工作计
划》。
1.审议《关于公司本次重大资产购买暨关联交易符合相关法
律、法规规定的议案》；
2.审议《关于本次重大资产重组具体方案的议案》；
3.审议《关于<新疆宝地矿业股份有限公司重大资产购买暨
关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》；
4.审议《关于本次交易构成关联交易的议案》；
5.审议《关于本次重大资产重组不构成重组上市的议案》；
6.审议《关于本次重大资产重组符合<上市公司监管指引第
9 号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求>第
四条规定的议案》；
7.审议《关于本次交易符合<重组管理办法>第十一条规定的
议案》；
8.审议《关于公司股票价格波动未达到<上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组>相关标准的
第三届董事会审议案》；
2023 年 9 月计与合规管理委9.审议《关于本次交易前十二个月内上市公司购买、出售资
5 5 日 员会 2023 年第五 产情况的议案》；
次会议 10.审议《关于本次重大资产重组相关主体不存在依据<上市
公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股票
异常交易监管>第十二条不得参与任何上市公司重大资产重
组情形的议案》；
11.审议《关于本次重大资产重组履行法定程序的完备性、
合规性及提交的法律文件的有效性的说明的议案》；
12.《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理
本次交易相关事宜的议案》；
13.审议《关于本次重大资产重组摊薄即期回报情况、填补
措施及承诺的议案》；
14.审议《关于本次交易评估机构独立性、评估假设前提合