宝地矿业:2023年审计与合规管理委员会工作履职报告

新疆宝地矿业股份有限公司
2023 年度董事会审计与合规管理委员会
履职报告
根据中国证监会、上海证券交易所《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》《上市公司治理准则》《上海证券交易所股票上市规则》，并按照《公司章程》和《新疆宝地矿业股份有限公司审计与合规管理委员会实施细则》（以下简称“《实施细则》”）的有关规定，新疆宝地矿业股份有限公司（以下简称“公司”）董事会审计与合规管理委员会本着勤勉尽责的原则，认真履行了审计监督和合规管理职责。现就审计与合规管理委员会2023 年度的工作情况汇报如下：
一、审计与合规管理委员会基本情况
2023 年公司按照法定程序完成新一届董事会换届选举，选举产
生了第四届董事会成员。2023 年 11 月 13 日公司召开第四届董事会
第一次会议审议通过了《关于选举第四届董事会各专门委员会委员及主任委员的议案》，截至本报告出具日，公司第四届董事会审计与合规管理委员会由 3 名成员组成，分别为：独立董事宋岩女士、独立董事王庆明先生、非独立董事邹艳平先生，主任委员由具备会计专业资格的独立董事宋岩女士担任。董事会审计与合规管理委员会成员基本信息情况详见公司于上海证券交易所网站披露的《2023年年度报告》。
公司第三届、第四届董事会审计与合规管理委员会各成员均具有能够胜任审计与合规管理委员会工作的专业知识和相关经验，委
员中独立董事占比超过1/2，主任委员由会计专业的独立董事担任，
符合上海证券交易所的相关规定以及《公司章程》《实施细则》等
制度的要求。
二、审计与合规管理委员会召开情况
2023 年，审计与合规管理委员会共召开了 8 次会议，共听取及
审议通过 44 个议案，全体委员均出席了会议。会议召开和审议情况
如下：
序号 时间 相 关 会议 审议事项
1.审议《2022 年度董事会审计与合规管理委员会履职报告
的议案》；
2.审议《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》；
3.审议《关于 2022 年度财务决算报告的议案》；
4.审议《关于 2023 年度财务预算报告的议案》；
第三届 董事会5.审议《关于 2022 年度内部控制评价报告的议案》；
1 2023 年 4 审计与 合规管6.审议《关于续聘会计师事务所的议案》；
月 16 日 理委员会 20237.审议《关于 2022 年度关联交易执行情况及预计 2023 年度
年第一次会议 日常性关联交易的议案》；
8.审议《关于变更会计政策的议案》；
9.审议《关于〈2023 年第一季度报告〉的议案》；
10.审议《关于变更公司注册资本、公司类型、修订〈公司
章程〉并办理工商变更登记的议案》；
11.听取《2023 年第一季度工作汇报和第二季度工作计划》。
第三届 董事会
2 2023 年 6 审计与 合规管1.审议《关于受让联营公司部分 股权暨关联交易和预计构
月 4 日 理委员会 2023成重大资产重组的议案》。
年第二次会议
第三届 董事会
3 2023年7 月 审计与 合规管1.审议《关于新疆宝地矿业股份 有限公司对控股子公司新
17日 理委员会 2023疆华健投资有限责任公司增资暨关联交易的议案》。
年第三次会议
1.审议《关于<2023 年半年度报告及摘要>的议案》；
2.审议《关于<2023 年半年度募 集资金存放与使用情况的
第三届 董事会专项报告>的议案》；
4 2023年8 月 审计与 合规管3.审议《关于使用募集资金置换 预先投入募投项目及 已支
20日 理委员会 2023付发行费用的自筹资金的议案》；
年第四次会议 4.审议《关于使用票据方式支付 募投项目所需资金并 以募
集资金等额置换的议案》；

5.审议《关于使用部分暂时闲置 募集资金进行现金管 理的
议案》；
6.审议《关于增加 2023 年度日常性关联交易预计额度的议
案》；
7.听取《关于 2023 年上半年募 集资金存放与使用情况报
告》；
8.听取《关于 2023 年第二季度工作汇报及第三季度工作计
划》。
1.审议《关于公司本次重大资产 购买暨关联交易符合 相关
法律、法规规定的议案》；
2.审议《关于本次重大资产重组具体方案的议案》；
3.审议《关于<新疆宝地矿业股份有限公司重大资产购买暨
关联交易报告书（草案）>及其摘要的议案》；
4.审议《关于本次交易构成关联交易的议案》；
5.审议《关于本次重大资产重组不构成重组上市的议案》；
6.审议《关于本次重大资产重组符合<上市公司监管指引第
9号——上市公司筹划和实施重大资产重组的监管要求>第
四条规定的议案》；
7.审议《关于本次交易符合<重组管理办法>第十一条规定
的议案》；
8.审议《关于公司股票价格波动未达到<上海证券交易所上
市公司自律监管指引第 6 号——重大资产重组>相关标准
第三届 董事会的议案》；
5 2023年9月5 审计与 合规管9.审议《关于本次交易前十二个 月内上市公司购买、 出售
日 理委员会 2023资产情况的议案》；
年第五次会议 10.审议《关于本次重大资产重 组相关主体不存在依据 <上
市公司监管指引第 7 号——上市公司重大资产重组相关股
票异常交易监 管>第十二 条不得参与 任何上市公 司重大资
产重组情形的议案》；
11.审议《关于本次重大资产重组履行法定程序的完备性、
合规性及提交的法律文件的有效性的说明的议案》；
12.《关于提请股东大会授权董事会及其授权人士全权办理
本次交易相关事宜的议案》；
13.审议《关于本次重大资产重组摊薄即期回报情况、填补
措施及承诺的议案》；
14.审议《关于本次交易评估机构独立性、评估假设前提合
理性、评估方法与评估目的相关 性以及评估定价公允 性的
议案》；
15.审议《关于批准本次交易相关审计报告、资产评估报告
及备考审阅报告的议案》。
6 2023年 10 第三届 董事会1.审议《关于〈2023 年第三季度报告〉的议案》；
月 25日 审计与 合规管2.听取《关于 2023 年第三季度工作汇报及第四季度工作计

理委员会 2023划》；
年第六次会议 3.审议《关于董事会审计与合规 管理委员会工作细则的议
案》；
4.审议《 新疆 宝地矿 业股 份有限公司合 规管理 办法的议
案》。
第四届 董事会
7 2023年 11 审计与 合规管1.审议《关于聘任公司财务总监的议案》。
月 13日 理委员会 2023
年第一次会议
第四届 董事会1.审议《关于会计师 2023 年度内部财务审计工作计划的议
8 2023年 12 审计与 合规管案》；
月 27日 理委员会 20232.听取《关于 2023 年年度审计工作完成情况》；
年第二次会议 3.听取《关于 2023 年法治建设与法律合规的工作总结》。
三、审计与合规管理委员会履职情况
（一）监督及评估外部审计机构工作
报告期内，公司聘请大华会计师事务所（特殊普通合伙）为公司 2023 年度审计机构及内部控制审计机构。审计与合规管理委员会对大华会计师事务所（特殊普通合伙）的审计工作进行了监督和评价