大族数控:2023年度独立董事述职报告(丘运良)

深圳市大族数控科技股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
（丘运良）
各位股东及股东代表：
本人作为深圳市大族数控科技股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在任职期间，严格按照《公司法》、《证券法》等法律法规以及《公司章程》、《上市公司独立董事管理办法》的规定和要求，勤勉尽责，忠实履行职责，积极出席相关会议，认真审议各项议案并对相关事项发表意见，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，切实维护全体股东特别是广大中小股东的合法利益。现就本人 2023 年度履行独立董事职责情况汇报如下：
一、基本情况
本人丘运良，2001 年 7 月至 2004 年 4 月，任深圳天健信德会计师事务所审
计员；2004 年 11 月至 2010 年 6 月，历任安永华明会计师事务所审计员、高级
审计员及经理；2010 年 7 月至 2011 年 12 月，任立信大华会计师事务所授薪合
伙人；2012 年 1 月至今，任立信会计师事务所（特殊普通合伙）合伙人；2020 年11 月至今，任公司独立董事；同时担任芯海科技（深圳）股份有限公司独立董事、福建福特科光电股份有限公司独立董事。
本人已根据《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律
监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》等相关规
定，对报告期内本人是否满足独立性要求进行自查，并向公司董事会提交了自查报告。经自查，本人任职符合相关规定对独立董事的独立性要求，不存在影响独立性的情况。
二、2023 年度履职情况
（一）出席公司董事会、股东大会情况
2023 年公司共计召开 8 次董事会和 3 次股东大会，本人均亲自参加会议，
没有委托出席或缺席情况，对提交董事会和股东大会的议案均认真审议，本人认为公司董事会会议和股东大会的召集、召开符合法定程序，重大事项均履行了相关审批程序，合法有效，故对 2023 年度公司董事会各项议案均投了赞成票，无
提出异议的事项，也没有反对、弃权的情形。
（二）发表独立意见情况
报告期内，本人发挥了独立董事专业优势，对公司各项事项积极研究分析，勤勉尽责地履行职责并就公司的以下事项发表了独立意见：
时间 会议届次 事项 意见类型
关于公司 2022 年度利润分配预
案的独立意见
关于公司《2022 年度内部控制
自我评价报告》的独立意见
关于公司高级管理人员 2023 年
度薪酬方案的独立意见
关于公司董事 2023 年度薪酬的
独立意见
关于续聘容诚会计师事务所（特
殊普通合伙）为公司 2023 年度
审计机构的事前认可意见和独立
意见
2023 年 4 月 6 日 首届董事会第二十 关于公司 2022 年度募集资金存 同意
三次会议 放与使用情况的专项报告的独立
意见
关于使用部分超募资金永久补充
流动资金的独立意见
关于公司使用部分闲置募集资金
及自有资金进行现金管理的独立
意见
关于使用部分闲置募集资金暂时
补充流动资金的独立意见
关于公司 2022 年度控股股东及
其他关联方占用公司资金、公司
对外担保情况的专项说明和独立
意见
关于公司 2023 年半年度募集资
金存放与使用情况的专项报告独
首届董事会第二十 立意见 同意
2023 年 8 月 11 日 五次会议 对公司关联方资金占用的专项说
明及独立意见
对公司对外担保情况的专项说明
及独立意见
首届董事会第二十 关于公司董事会换届选举暨第二 同意
2023年10月20日 六次会议 届董事会非独立董事候选人提名
的独立意见

关于公司董事会换届选举暨第二
届董事会独立董事候选人提名的
独立意见
关于公司第二届董事会非独立董
事薪酬方案的独立意见
关于公司第二届董事会独立董事
津贴标准的独立意见
关于公司 2023 年前三季度利润
分配预案的独立意见
关于聘任公司高级管理人员的独
2023 年 11 月 8 日 第二届董事会第一 立意见 同意
次会议 关于为全资子公司提供履约担保
的独立意见
关于公司《2023 年限制性股票
激励计划（草案）》及其摘要的
2023 年11 月 20日 第二届董事会第二 独立意见 同意
次会议 关于《2023 年限制性股票激励
计划实施考核管理办法》的独立
意见
2023 年 12 月 8 日 第二届董事会第三 关于向激励对象授予限制性股票 同意
次会议 的独立意见
（三）参与董事会专门委员会工作情况
1、作为董事会审计委员会召集人，本人报告期内组织召开了八次会议，对公司定期报告、财务决算报告、利润分配预案、续聘年审会计师事务所及募集资金专项报告等事项进行审核，充分发挥审计委员会的专业职能和监督作用，切实履行审计委员会主任委员的责任和义务。
2、作为董事会薪酬与考核委员会委员，本人积极参加报告期内组织召开的工作会议，与董事会薪酬与考核委员会成员就公司董事、高级管理人员的薪酬、2023 年限制性股票激励计划等重大事项进行审议，切实履行了薪酬与考核委员会委员的职责。
3、作为董事会战略委员会委员，本人积极参加报告期内组织召开的工作会议，对《公司收购深圳市大族瑞利泰德精密涂层有限公司 60%股权的议案》进行审核。
（四）参与独立董事专门会议工作情况
根据中国证监会 2023 年 9 月发布的《上市公司独立董事管理办法》，公司
于 2023 年 11 月 20 日召开第二届董事会第二次会议，审议通过了《关于修订<独
立董事工作制度>的议案》。报告期内，公司未发生需要独立董事专门会议审议的事项。
（五）与内部审计机构及会计师事务所进行沟通的情况
报告期内，本人定期听取公司内部审计部门的工作汇报，包括公司内部审计工作总结与计划、内部审计季度工作开展情况，及时了解公司内部审计重点工作事项的开展情况。此外，本人积极与会计师事务所就定期报告及财务情况进行了交流，特别是年报审计期间，对审计计划、重点审计事项、审计工作进展情况等进行了专项沟通，关注审计过程，督促审计进度，维护了审计结果的客观性及公正性。
（六）对公司进行现场调查的情况及在保护投资者权益方面所做的其他工作
1、报告期内，本人勤勉尽责，通过电话、视频通讯会议等多种方式与公司其他董事、管理层以及相关人员保持密切联系，充分运用参加董事会时间对公司进行现场考察，深入了解公司发展战略、经营状况及内部控制实施情况，并时刻关注行业形势变化对公司的影响，利用自己的专业知识提出合理建议，有效地履行了独立董事的职责。
2、报告期内，本人严格遵守法律、行政法规及《公司章程》等有关规定履行独立董事的职责，对董事会和专门委员会审议的重大事项，认真查阅相关文件资料，并利用自己的专业知识独立、客观、公正地行使表决权，切实维护公司和股东的合法权益。