国元证券:国元证券股份有限公司关于召开2023年度股东大会的补充通知

证券代码：000728 证券简称：国元证券 公告编号：2024-016
国元证券股份有限公司
关于召开 2023 年度股东大会的补充通知
本公司及董事会全体成员保证信息披露的内容真实、准确、完整，没有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
国元证券股份有限公司（以下简称公司）于 2024 年 3 月 26 日披露了《国元
证券股份有限公司关于召开 2023 年度股东大会的通知》，定于 2024 年 4 月 26
日以采取现场表决与网络投票相结合的方式召开 2023 年度股东大会，具体内容见巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）。
2024 年 4 月 11 日，公司董事会收到公司第一大股东安徽国元金融控股集团
有限责任公司（以下简称国元金控集团）以书面形式提交的《关于国元证券股份有限公司 2023 年度股东大会增加临时提案的函》，提议公司董事会在 2023 年度股东大会审议事项中增加临时提案《关于公司申请上市证券做市交易业务资格并从事科创板和北交所股票做市交易业务的议案》，具体内容见同日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券股份有限公司关于增加 2023 年度股东大会临时提案的公告》。
除本次增加的临时提案外，公司董事会于 2024 年 3 月 26 日发布的《关于召
开 2023 年度股东大会的通知》中列明的股东大会召开时间、地点、股权登记日等其他事项未发生变更，现对 2023 年度股东大会相关事项补充通知如下：
一、召开会议的基本情况
1.股东大会届次：2023 年度股东大会。
2.股东大会的召集人：公司董事会。本公司第十届董事会第十三次会议已审议通过关于召开本次会议的议案。
3.会议召开的合法、合规性：本次会议的召开符合有关法律、行政法规、部门规章、规范性文件、深交所业务规则和《公司章程》等规定。

4.会议召开的日期、时间：
(1) 现场会议召开日期和时间：2024 年 4 月 26 日（星期五）14：30 时。
(2) 网络投票时间：网络投票系统包括深圳证券交易所交易系统和互联网投
票系统（网址：http://wltp.cninfo.com.cn）。通过深圳证券交易所系统进行
网络投票的时间为 2024 年 4 月 26 日（星期五）上午 9：15-9：25，9：30-11：
30，下午 13：00-15：00；通过深圳证券交易所互联网投票系统进行网络投票的
时间为 2024 年 4 月 26 日（星期五）上午 9:15 至下午 15：00 期间的任意时间。
5.会议召开方式：本次股东大会采取现场表决与网络投票相结合的方式召开。
6.会议的股权登记日：2024 年 4 月 19 日。
7.会议出席对象：
(1) 在股权登记日持有公司股份的股东或其代理人
于股权登记日 2024 年 4 月 19 日下午收市时在中国证券登记结算有限责任
公司深圳分公司登记在册的本公司全体股东均有权出席股东大会，并可以书面形
式委托代理人出席会议和参加表决，该股东代理人不必是本公司股东。
(2) 本公司董事、监事和高级管理人员。
(3) 本公司聘请的律师。
(4) 根据相关法规应当出席股东大会的其他人员。
8.会议地点：安徽省合肥市梅山路 18 号国元证券七楼会议室。
二、会议审议事项
本次股东大会提案名称及编码表
备注
提案编码 提案名称 该列打勾的栏目可
以投票
100 总议案：除累积投票提案外的所有提案 √
非累积投票提案
1.00 公司 2023 年度财务决算报告 √
2.00 公司 2023 年度利润分配预案 √
3.00 公司 2023 年度董事会工作报告 √
4.00 公司 2023 年度监事会工作报告 √
5.00 公司 2023 年年度报告及其摘要 √
6.00 公司独立董事 2023 年度述职报告（需逐项表决） √作为投票对象的
子议案数：（5）
6.01 公司独立董事 2023 年度述职报告（徐志翰） √

6.02 公司独立董事 2023 年度述职报告（张本照） √
6.03 公司独立董事 2023 年度述职报告（鲁炜） √
6.04 公司独立董事 2023 年度述职报告（阎焱） √
6.05 公司独立董事 2023 年度述职报告（郎元鹏） √
7.00 公司 2023 年度董事薪酬及考核情况专项说明 √
8.00 公司 2023 年度监事薪酬及考核情况专项说明 √
9.00 公司 2023 年度高级管理人员薪酬及考核情况专项说明 √
10.00 关于公司 2024 年度日常关联交易预计的议案（需逐项表决） √作为投票对象的
子议案数：（5）
10.01 公司与安徽国元金融控股集团有限责任公司及其控制企业的关联 √
交易预计
10.02 公司与建安投资控股集团有限公司及其控制企业的关联交易预计 √
10.03 公司与长盛基金管理有限公司的关联交易预计 √
10.04 公司与徽商银行股份有限公司的关联交易预计 √
10.05 公司与其他关联人的关联交易预计 √
11.00 公司 2024-2026 年股东回报规划 √
12.00 关于选举公司非职工监事的议案 √
13.00 关于公司申请上市证券做市交易业务资格并从事科创板和北交所 √
股票做市交易业务的议案
议案 1 至 10 及 12、13 属于普通决议议案，其中议案 6、10 需要逐项表决，
应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持表决权的 1/2 以上通过。议
案 11 属于特别决议议案，应当由出席股东大会的股东（包括股东代理人）所持
表决权的 2/3 以上通过。议案 10 为关联交易事项，关联股东安徽国元金融控股
集团有限责任公司、安徽国元信托有限责任公司对议案 10.01 回避表决；关联股
东建安投资控股集团有限公司对议案 10.02 回避表决；安徽省皖能股份有限公
司、安徽全柴集团有限公司、安徽皖维高新材料股份有限公司、广东省高速公路
发展股份有限公司等相关关联股东对议案 10.05 回避表决，上述关联股东在回避
表决的同时亦不得接受其他股东委托进行投票。议案 12 为非职工监事选举事项，
本次只选举 1 名非职工监事，不需采用累积投票制投票。
公司将对中小投资者表决单独计票，单独计票结果将在股东大会决议公告中
公开披露。
本次股东大会议案 1、2、3、5、6、7、9、10、11 由公司第十届董事会第十
三次会议提交，议案 4、8、12 由公司第十届监事会第七次会议提交，议案 13 已
经公司第十届董事会第七次会议审议通过。议案 1 至议案 12 具体内容请查阅公
司于 2024 年 3 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的《国元证券
股份有限公司第十届董事会第十三次会议决议公告》《国元证券股份有限公司第十届监事会第七次会议决议公告》及同日披露的其他相关公告；议案 13 具体内
容请查阅公司于 2023 年 8 月 18 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）披露的
《国元证券股份有限公司第十届董事会第七次会议决议公告》。
公司独立董事将就 2023 年度工作情况在此次股东大会上做述职报告，述职
报告全文请查阅公司于 2024 年 3 月 26 日在巨潮资讯网（www.cninfo.com.cn）
的披露。
三、会议登记等事项
1.登记方式：现场、信函或传真登记