开立医疗:长城证券股份有限公司关于公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

长城证券股份有限公司
关于深圳开立生物医疗科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放和使用情况的专项核查意见
长城证券股份有限公司（以下简称“长城证券”、“保荐机构”）作为深圳开立生物医疗科技股份有限公司（以下简称“开立医疗”或“公司”）向特定对象发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》、《深圳证券交易所创
业板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号——创业板上市公司规范运作》等法规和规范性文件的要求，对开立医疗募集资金存放和使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额及资金到账情况
经中国证券监督管理委员会出具的《关于同意深圳开立生物医疗科技股份有限公司向特定对象发行股票注册的批复》（证监许可[2021]668 号）核准，公司向特定对象发行人民币普通股（A 股）27,851,745 股，发行价格为 27.79 元/股，募集资金总额为人民币 773,999,993.55 元，扣除发行费用（不含税）合计人民币4,944,026.20 元后，募集资金净额为人民币 769,055,967.35 元，其中计入股本27,851,745.00 元，计入资本公积（股本溢价）741,204,222.35 元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对以上募集资金到账情况出具了《深圳开立生物医疗科技股份有限公司验资报告》（天健验[2021]3-78 号）。
公司已将上述募集资金存放于募集资金专项账户管理，并与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》。
（二）募集资金使用和结余情况
单位：人民币元
项目 金额
募集资金净额 769,055,967.35
减：直接投入募投项目 195,774,755.25
项目 金额
减：置换以自筹资金预先投入募投项目 203,240,900.00
加：银行存款利息收入扣减银行手续费等的净额 16,754,002.61
加：理财产品收益
2023 年 12 月 31 日余额 386,794,314.71
公司 2023 年实际使用募集资金 32,098,763.64 元，收到的银行存款利息收入
扣除银行手续费等的净额 10,152,594.40 元。截至 2023 年 12 月 31 日，置换以自
筹资金预先投入募投项目 203,240,900.00 元，公司累计直接投入募投项目195,774,755.25 元，累计收到的银行存款利息收入扣除银行手续费等的净额16,754,002.61 元，募集资金余额为 386,794,314.71 元。
二、募集资金存放与管理情况
（一）募集资金的管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，公司依据《公司法》、《证券法》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》等相关法律、法规和规范性文件的相关规定，结合公司实际情况，制定了《深圳开立生物医疗科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称《募集资金管理制度》）。
（二）募集资金三方监管协议情况
根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 2 号—创业板上市公司规范运作》、《深圳证券交易所创业板股票上市规则》、《募集资金管理制度》等要求，公司对募集资金实行专户存储，公司分别在广发银行股份有限公司深圳分行、中国工商银行银行深圳南山支行、汇丰银行（中国）有限公司深圳分行设立了募集资金专项账户，募集资金专项账户仅用于公司募集资金的存储和使用，不用作其他用途。
公司分别与广发银行股份有限公司深圳分行、中国工商银行银行深圳南山支行、汇丰银行（中国）有限公司深圳分行及保荐机构长城证券股份有限公司于募
（三）募集资金专户存储情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司有 3 个募集资金专户，募集资金存放情况如
下：
单位：人民币元
开户银行 银行账号 募集资金余额 备 注
中国工商银行股份有限公司南山支行 4000020319200789913 0 已注销
汇丰银行(中国)有限公司深圳分行 622082345050 86,233,155.38
广发银行股份有限公司深圳分行 9550880231469000113 300,561,159.33
合 计 386,794,314.71
（四）闲置募集资金进行现金管理的情况
2023 年 5 月 10 日，公司 2022 年年度股东大会审议通过了《关于使用闲置
自有资金进行现金管理的议案》，公司在确保不影响募集资金投资项目建设和正常生产经营的前提下，公司及其全资子公司拟使用合计不超过人民币 45,000.00万元的闲置募集资金进行现金管理。使用期限自股东大会审议通过之日起 12 个月内（含）有效，在上述额度和有效期内，资金可以循环滚动使用。
截至 2023 年 12 月 31 日，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理方式主
要为定期存款，本金余额为 23,000.00 万元。
三、本年度募集资金的实际使用情况
2023 年度募集资金实际使用情况详见下表：

募集资金使用情况对照表
2023 年度
编制单位：深圳开立生物医疗科技股份有限公司 单位：人民币万元
募集资金总额 76,905.60 本年度投入募集资金 3,209.88
总额
报告期内变更用途的募集资金总额 0
累计变更用途的募集资金总额 0 已累计投入募集资金 39,901.57
总额
累计变更用途的募集资金总额比例 0
是否 项目可
已变 募集资金 调整后投 截至期末 截至期末 项目达到预 本报告 是否达 行性是
承诺投资项目 更项 承诺投资 资总额 本报告期 累计投入 投资进度 定可使用状 期实现 到预计 否发生
和超募资金投向 目(含 总额 (1) 投入金额 金额(2) (3)＝ 态日期 的效益 效益 重大变
部分 (2)/(1) 化
变更)
承诺投资项目
彩超、内窥镜产品研发项目 否 24,705.43 24,211.03 24,321.31 100.46% 2022/12/31 不适用 不适用 否
总部基地建设项目 否 15,081.12 15,081.12 1,233.43 6,948.16 46.07% 2025/12/31 不适用 不适用 否
松山湖开立医疗器械产研项目 否 37,613.45 37,613.45 1,976.45 8,632.10 22.95% 2024/12/31 不适用 不适用 否
承诺投资项目小计 77,400.00 76,905.60 3,209.88 39,901.57 不适用 不适用 否
超募资金投向 无
合计
未达到计划进度或预计收益的 无
情况和原因（分具体项目）
项目可行性发生重大变化的情 不适用
况说明
超募资金的金额、用途及使用 不适用
进展情况
募集资金投资项目实施地点变 不适用
更情况
募集资金投资项目实施方式调 不适用
整情况
公司于 2022 年 1 月 16 日召开第三届董事会第六次会议、第三届监事会第六次会议，审议通过了《关于使用募集资
金置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的自
募集资金投资项目先 筹资金 20,324.09 万元及已支付发行费用的自筹资金 217.68 万元，共计 20,541.77 万元。上述公司以自筹资金预先投
期投入及置换情况 入募集资金项目及已支付发行费用情