时创能源:华泰联合证券有限责任公司关于常州时创能源股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查意见

华泰联合证券有限责任公司关于
常州时创能源股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的
专项核查意见
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为常州时创能源股份有限公司（以下简称“时创能源”或“公司”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管规则适用指引第 1 号—规范运作》《上海证券交易所科创板股票上市规则》等相关法律法规和规范性文件的规定，对时创能源 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了认真、审慎的核查，核查情况及核查意见如下：
一、募集资金的基本情况
（一）扣除发行费用后的实际募集资金金额、资金到账时间
根据中国证券监督管理委员会于 2023 年 4 月 27 日印发的《关于同意常州时
创能源股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可﹝2023﹞996 号）的决定，公司获准向社会公开发行人民币普通股 A 股 40,000,800 股，发行价格为人民币 19.20 元/股，募集资金总额为人民币 76,801.54 万元，扣除发行费用（不含增值税）人民币 6,708.42 万元后，募集资金净额为人民币 70,093.11 万元（数值出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，系由四舍五入造成，以下同）。天健会计师事务所（特殊普通合伙）已对前述资金到位情况进行了审验，并于
2023 年 6 月 26 日出具了天健验(2023)319 号《验资报告》。
（二）募集资金使用金额及结余情况
公司首次公开发行、募集资金使用及结余明细情况如下：
单位：万元
项目 序号 金额
募集资金净额 A 70,093.11
项目投入 B1 -
截至期初累计发生额 利息收入净额
B2 -
项目投入 C1 50,782.31
本期发生额
利息收入净额 C2 282.70
截至期末累计发生额 项目投入 D1=B1+C1 50,782.31
利息收入净额 D2=B2+C2 282.70
应结余募集资金 E=A-D1+D2 19,593.51
实际结余募集资金 F 19,593.51
差异 G=E-F -
二、募集资金存管及管理情况
（一）募集资金管理情况
为规范公司募集资金管理，保护广大投资者的合法权益，按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》和《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第1号——规范运作》等有关法律法规，公司制订了《常州时创能源股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金管理制度》”），对募集资金的存放及实际使用情况的监督等方面均做出明确的规定，公司严格按照《募集资金管理制度》的规定管理募集资金，募集资金的存放、使用、管理均符合《募集资金管理制度》的相关规定。
（二）募集资金监管协议签署及执行情况
2023年7月，公司分别与中国建设银行股份有限公司溧阳支行、兴业银行股份有限公司溧阳支行、招商银行股份有限公司溧阳支行、江苏银行股份有限公司溧阳支行及保荐人华泰联合证券有限责任公司（以下简称“保荐人”）签署了《募集资金专户存储三方监管协议》。
2023年10月30日公司分别召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第八次会议，审议通过了《关于变更部分募投项目实施方式、实施主体、实施地点、募投项目投资总额暨向全资子公司增资并新设募集资金专户的议案》，上述议案已经公司2023年11月20日召开的2023年第四次临时股东大会审议通过。具体内容
详见公司于2023年10月31日在上海证券交易所网站（www.sse.com.cn）披露的《常州时创能源股份有限公司关于变更部分募投项目实施方式、实施主体、实施地点、募投项目投资总额暨向全资子公司增资并新设募集资金专户的公告》（公告编号：2023-029）。为规范公司募集资金管理和使用，公司与时创光伏科技（杭州）有限公司、兴业银行股份有限公司溧阳支行及华泰联合证券有限责任公司签署了《募集资金专户存储四方监管协议》。
上述监管协议与上海证券交易所《募集资金专户存储三方监管协议（范本）》不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照执行。
（三）募集资金专户存储情况
募集资金到账后，公司依照规定对上述募集资金进行专户储存管理。但由于公司首次公开发行募集资金净额低于《常州时创能源股份有限公司首次公开发行股票并在科创板上市招股说明书》中拟投入的募集资金金额，为保障募集资金投资项目的顺利实施，提高募集资金的使用效率，结合公司实际情况，公司于2023年7月13日分别召开第二届董事会第五次会议、第二届监事会第三次会议，审议通过了《关于调整募集资金投资项目拟投入募集资金金额的议案》对募投项目拟投入募集资金的金额进行了相应调整，2023年10月30日公司分别召开了第二届董事会第十次会议、第二届监事会第八次会议，2023年11月20日召开的2023年第四次临时股东大会分别审议通过了《关于变更部分募投项目实施方式、实施主体、实施地点、募投项目投资总额暨向全资子公司增资并新设募集资金专户的议案》，截至2023年12月31日，公司有7个募集资金专户，募集资金存放情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 募集 资 金余额 备注
中国建设银行股份有限公 募集资金专户
司溧阳支行 32050162633609955555 5,419.84
招商银行股份有限公司溧 募集资金专户
阳支行 519902738210603 1,432.90
江苏银行股份有限公司溧 募集资金专户
阳支行 83200188000206253 1,432.29
江苏银行股份有限公司溧 募集资金专户
阳支行 83200188000206335 1,275.81
兴业银行股份有限公司溧 募集资金专户
阳支行 406030100100140715 26.09

开户银行 银行账号 募集 资 金余额 备注
江苏银行股份有限公司溧 募集资金专户
阳支行 83200188000206417 46.87
兴业银行股份有限公司溧 募集资金专户
阳支行 406030100100148477 959.69
合计 10,593.51
截至2023年12月31日，公司闲置募集资金进行现金管理的余额为9,000.00万元。
三、2023 年年度募集资金的实际使用情况
（一）募集资金投资项目的资金使用情况
公司2023年募集资金实际具体使用情况详见附表1《募集资金使用情况对照表》。
（二）募投项目先期投入及置换情况
公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的实际投资
金额为人民币 11,412.24 万元。公司于 2023 年 7 月 13 日召开第二届董事会第五
次会议和第二届监事会第三次会议审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的议案》，同意公司使用募集资金置换预先投入募投项目的置换金额为 11,174.50 万元，使用募集资金置换已支付发行费用的金额为 237.74 万元。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司使用募集资金置换募集资金项目预先投入及已支付发行费用的自筹资金进行了专项审核，并出具了（天健审〔2023〕8680 号）《关于常州时创能源股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付发行费用的鉴证报告》，保荐人出具了《华泰联合证券有限责任公司关于常州时创能源股份有限公司使用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目及已支付发行费用的自筹资金的核查意见》，独立董事发表了明确的同意意见。
（三）用闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
报告期内，公司不存在用闲置募集资金暂时补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理，投资相关产品情况。

2023 年 8 月 1 日召开了第二届董事会第六次会议和第二届监事会第四次会
议，分别审议通过了《关于使用闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司 在不影响公司募集资金使用计划及资金安全的前提下，使用不超过 25,000.00 万 （含本数）元闲置募集资金进行现金管理，用于购买安全性高、流动性好、有保 本约定的投资产品（包括但不限于保本型理财产品、结构性存款、定期存款、通 知存款、大额存单、