建邦科技:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于青岛建邦汽车科技股份有限公司2023年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于青岛建邦汽车科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与实际使用情况的专项核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”、“保荐机构”）作为青岛建邦汽车科技股份有限公司（以下简称“建邦科技”、“公司”）向不特定合格投资者公开发行的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号—上市公司募集资金管理和使用的监管要求》以及《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等相关规定，对建邦科技 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
（一）实际募集资金金额、资金到账时间
经中国证券监督管理委员会《关于核准青岛建邦供应链股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票的批复》（证监许可[2020]1332 号）核准，公司于 2020年 7 月向不特定合格投资者公开发行人民币普通股 10,423,000.00 股，发行价为18.86 元/股，募集资金总额为人民币 196,577,780.00 元，扣除与发行有关的费用（不含税）人民币17,609,434.06元后，募集资金净额为人民币178,968,345.94元。
该次募集资金到账时间为 2020 年 7 月 17 日，本次募集资金到位情况已经天
职国际会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并于 2020 年 7 月 17 日出具天职业
字[2020]32741 号验资报告。
（二）本年度使用金额及年末余额
截至 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用募集资金人民币 152,655,442.95 元，
其中以前年度使用 103,609,120.63 元，本年度使用 49,046,322.32 元，均投入募集资金项目。
截止 2023 年 12 月 31 日，公司累计使用金额人民币 152,655,442.95 元，募
集资金专户余额为人民币 44,399,384.61 元，与实际募集资金净额人民币178,968,345.94 元的差异金额为人民币 18,086,481.62 元，系募集资金累计利息收
入扣除银行手续费支出后的净额 333,420.83 元，未置换的发行费用（不含税）9,264,150.95 元,收到使用闲置募集资金投资理财产品投资收益资金 8,989,626.83元,以及支付保荐及承销费用可抵扣增值税 500,716.99 元。
本年度募集资金使用及余额情况如下：
项目 金额（元）
募集资金总额 196,577,780.00
减：保荐及承销费用（含税） 8,846,000.10
募集资金账户实际收到的金额总额 187,731,779.90
加：保荐及承销费用可抵扣增值税金额 500,716.99
减：未置换的发行费用（不含税） 9,264,150.95
募集资金净额 178,968,345.94
加：未置换的发行费用（不含税） 9,264,150.95
存储累计利息扣除手续费 333,420.83
收到使用闲置募集资金投资理财产品投资收益资金 8,989,626.83
减：保荐及承销费用可抵扣增值税金额 500,716.99
使用募集资金投入募投项目 152,655,442.95
截止 2023 年 12 月 31 日募集资金账户余额 44,399,384.61
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金存放专项账户的存款余额如下：
存放银行 银行账户账号 存款方式 余额（元）
中信银行股份有限公司 8110601011501149436 活期 44,399,384.61
青岛山东路支行
中信银行股份有限公司 8110601011901149437 - 已销户
青岛山东路支行
民生银行股份有限公司 632193746 - 已销户
青岛胶州支行
合计 - - 44,399,384.61
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者利益，根据中国证监会和北京证券交易所相关法律法规的要求，公司制定并修订了《募集资金管理制度》，规定了募集资金存储和使用的相关内容。
根据有关规定的要求，建邦科技及保荐机构于 2020 年 7 月 23 日与中信银行
股份有限公司青岛分行和民生银行股份有限公司青岛分行签订了《募集资金三方
监管协议》。三方监管协议与三方监管协议范本不存在重大差异，三方监管协议
得到了切实履行。
报告期内，公司严格按照《募集资金管理制度》相关规定执行募集资金的使
用。
三、本报告期募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
公司 2023 年度募集资金实际使用情况详见本报告附件 1 募集资金使用情况
对照表。
（二）募集资金置换情况
公司不存在以此次募集资金置换预先投入的情况。
（三）闲置募集资金暂时补充流动资金情况
公司不存在闲置募集资金暂时补充流动资金情况。
（四）闲置募集资金购买理财产品情况
2023 年度，公司使用暂时闲置募集资金进行现金管理的情况如下：
委托方 委托理财 产品名称 委托理财金额 委托理财起 委托理财 收益类型 预计年化收
名称 产品类型 （元） 始日期 终止日期 益率（%）
建邦科 共赢智信结构
技 银行理财 性存款 13410 73,000,000.00 2023-1-16 2023-6-26 保本浮动型 2.61
期
共赢智信汇率
建邦科 银行理财 挂钩人民币结 2023-12- 保本浮动型
技 构性存款 60,000,000.00 2023-7-14 27 2.47
15879 期
公司 2020 年 8 月 10 日召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第七
次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理》的议案，同意
公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的
前提下，使用额度不超过人民币 1.6 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，向
各金融机构购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品。
公司 2021 年 8 月 25 日召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第十
三次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 1.5 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，向各金融机构购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品。
公司 2022 年 8 月 25 日召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四次
会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 1 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，向各金融机构购买可以保障投资本金安全的理财产品、结构性存款产品。
公司 2023 年 8 月 4 日召开第三届董事会第十二次会议和第三届监事会第十
二次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币7,500万元的暂时闲置募集资金进行现金管理，投资于安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款或结构性存款等产品。
为提高募集资金使用效率，2023 年度公司分别购买中信银行共赢智信结构性存款 13410 期、共赢智信汇率挂钩人民币结构性存款 15879 期。全年收益共计1,535,491.78 元。
报告期内公司不存在质押上述理财产品的情况。
（五）超募资金使用情况
公司无超募资金。
（六）尚未使用的募集资金用途及去向
2020 年 8 月 10 日，公司召开第二届董事会第十二次会议、第二届监事会第
同意公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币1.6亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，向各金融机构购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品，上述额度内资金可以循环滚动使用，期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月。
2021 年 8 月 25 日，公司召开第二届董事会第十八次会议、第二届监事会第
十三次会议审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币1.5亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，向各金融机构购买安全性高、流动性好的保本型理财产品、定期存款或结构性存款产品，上述额度内资金可以循环滚动使用，期限为自公司董事会审议通过之日起 12 个月。
2022 年 8 月 25 日，公司召开第三届董事会第四次会议、第三届监事会第四
次会议审议通过《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理》的议案，同意公司在保证募集资金投资项目实施的资金需求及募集资金使用计划正常进行的前提下，使用额度不超过人民币 1 亿元的暂时闲置募集资金进行现金管理，向各金融机构购买可以保障投资本金安全的理财产品、结构性存款产品。上述额度内资金可以循环滚动使用，期限为自公司董事