天玛智控:中信建投证券股份有限公司关于北京天玛智控科技股份有限公司2023年持续督导年度报告书

中信建投证券股份有限公司
关于北京天玛智控科技股份有限公司
2023 年持续督导年度报告书
保荐机构名称： 被保荐公司名称：
中信建投证券股份有限公司 北京天玛智控科技股份有限公司
联系方式：010-56051437
保荐代表人姓名：曾琨杰 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1
号楼 11 层
联系方式：010-56051437
保荐代表人姓名：钟犇 联系地址：北京市朝阳区景辉街 16 号院 1
号楼 11 层
经中国证券监督管理委员会（简称“中国证监会”）“证监许可〔2023〕614号文”批准，北京天玛智控科技股份有限公司（简称“公司”或“天玛智控”）向社会公开发行人民币普通股 7,300 万股。本次公司发行新股的发行价为 30.26元/股，募集资金总额为 220,898.00 万元，扣除发行费用 8,037.89 万元后，实际
募集资金净额为 212,860.11 万元。本次公开发行股票于 2023 年 6 月 5 日在上海
证券交易所科创板上市。中信建投证券股份有限公司（简称“中信建投证券”或“保荐机构”）担任本次公开发行股票的保荐机构。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》，由中信建投证券完成持续督导工作。根据《证券发行上市保荐业务管理办法》和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》，中信建投证券出具本持续督导年度报告书。
一、持续督导工作情况
序号 工作内容 持续督导情况
建立健全并有效执行持续督导工作制度，并针对具 保荐机构已建立健全并有效执
1 体的持续督导工作制定相应的工作计划。 行了持续督导制度，并制定了
相应的工作计划。
根据中国证监会相关规定，在持续督导工作开始前， 保荐机构已与天玛智控签订
2 与上市公司或相关当事人签署持续督导协议，明确 《持续督导协议》，该协议明确
双方在持续督导期间的权利义务，并报上海证券交 了双方在持续督导期间的权利
易所备案。 和义务。
通过日常沟通、定期回访、现场检查、尽职调查等 保荐机构通过日常沟通、定期
3 方式开展持续督导工作。 或不定期回访等方式，了解公
司经营情况，对公司开展持续

序号 工作内容 持续督导情况
督导工作。
持续督导期间，按照有关规定对上市公司违法违规 在持续督导期间，公司未发生
4 事项公开发表声明的，应于披露前向上海证券交易 需要公开发表声明的违法违规
所报告，经上海证券交易所审核后在指定媒体上公 情况。
告。
持续督导期间，上市公司或相关当事人出现违法违 在持续督导期间，公司或相关
规、违背承诺等事项的，应自发现或应当发现之日 当事人未发生需要向交易所报
5 起五个工作日内向上海证券交易所报告，报告内容 告的违法违规或违背承诺等事
包括上市公司或相关当事人出现违法违规、违背承 项。
诺等事项的具体情况，保荐机构采取的督导措施等。
在持续督导期间，保荐机构督
督导上市公司及其董事、监事、高级管理人员遵守 导公司及其董事、监事、高级
法律、法规、部门规章和上海证券交易所发布的业 管理人员遵守法律、法规、部
6 务规则及其他规范性文件，并切实履行其所做出的 门规章和上海证券交易所发布
各项承诺。 的业务规则及其他规范性文
件，切实履行其所做出的各项
承诺。
督导上市公司建立健全并有效执行公司治理制度， 保荐机构督促公司依照相关规
7 包括但不限于股东大会、董事会、监事会议事规则 定健全完善公司治理制度，并
以及董事、监事和高级管理人员的行为规范等。 严格执行公司治理制度。
督导上市公司建立健全并有效执行内控制度，包括 保荐机构对公司的内控制度的
但不限于财务管理制度、会计核算制度和内部审计 设计、实施和有效性进行了核
8 制度，以及募集资金使用、关联交易、对外担保、 查，公司的内控制度符合相关
对外投资、衍生品交易、对子公司的控制等重大经 法规要求并得到了有效执行，
营决策的程序与规则等。 能够保证公司的规范运行。
督导公司建立健全并有效执行信息披露制度，审阅 保荐机构督促公司严格执行信
9 信息披露文件及其他相关文件并有充分理由确信上 息披露制度，审阅信息披露文
市公司向上海证券交易所提交的文件不存在虚假记 件及其他相关文件。
载、误导性陈述或重大遗漏。
对上市公司的信息披露文件及向中国证监会、上海
证券交易所提交的其他文件进行事前审阅，对存在
问题的信息披露文件应及时督促上市公司予以更正
或补充，上市公司不予更正或补充的，应及时向上 保荐机构对公司的信息披露文
10 海证券交易所报告。 件进行了审阅，公司未发生相
对上市公司的信息披露文件未进行事前审阅的，应 关情况。
在上市公司履行信息披露义务后五个交易日内，完
成对有关文件的审阅工作对存在问题的信息披露文
件应及时督促上市公司更正或补充，上市公司不予
更正或补充的，应及时向上海证券交易所报告。
关注上市公司或其控股股东、实际控制人、董事、 本持续督导期间，公司及其控
11 监事、高级管理人员受到中国证监会行政处罚、上 股股东、实际控制人、董事、
海证券交易所纪律处分或者被上海证券交易所出具 监事、高级管理人员不存在上

序号 工作内容 持续督导情况
监管关注函的情况，并督促其完善内部控制制度， 述行政处罚、纪律处分或被出
采取措施予以纠正。 具关注函的情形。
持续关注上市公司及控股股东、实际控制人等履行 本持续督导期间，公司及其控
12 承诺的情况，上市公司及控股股东、实际控制人等 股股东、实际控制人不存在未
未履行承诺事项的，及时向上海证券交易所报告。 履行承诺的情况。
关注公共传媒关于上市公司的报道，及时针对市场
传闻进行核查。经核查后发现上市公司存在应披露
13 未披露的重大事项或与披露的信息与事实不符的， 本持续督导期间，公司未发生
应及时督促上市公司如实披露或予以澄清；上市公 相关情况。
司不予披露或澄清的，应及时向上海证券交易所报
告。
发现以下情形之一的，保荐机构应督促上市公司做
出说明并限期改正，同时向上海证券交易所报告：
（一）上市公司涉嫌违反《上市规则》等上海证券
交易所相关业务规则；（二）证券服务机构及其签 本持续督导期间，公司及其控
14 名人员出具的专业意见可能存在虚假记载、误导性 股股东、实际控制人、董事、
陈述或重大遗漏等违法违规情形或其他不当情形； 监事、高级管理人员未发生该
（三）上市公司出现《保荐办法》第七十一条、第 等事项。
七十二条规定的情形；（四）上市公司不配合保荐
机构持续督导工作；（五）上海证券交易所或保荐
机构认为需要报告的其他情形。
制定对上市公司的现场检查工作计划，明确现场检
查工作要求，确保现场检查工作质量。上市公司出
现以下情形之一的，应自知道或应当知道之日起十
五日内或上海证券交易所要求的期限内，对上市公
司进行专项现场检查：（一）存在重大财务造假嫌 本持续督导期间，公司不存在
15 疑；（二）控股股东、实际控制人及其关联人涉嫌 需要专项现场检查的情形。
资金占用；（三）可能存在重大违规担保；（四）
控股股东、实际控制人及其关联人、董事、监事或
者高级管理人员涉嫌侵占上市公司利益；（五）资
金往来或者现金流存在重大异常；（六）上海证券
交易所要求的其他情形。
16 持续关注上市公司的承诺履行情况。 本持续督导期间，公司不存在
未履行承诺的情况。
二、保荐机构和保荐代表人发现的问题及整改情况
在本持续督导期间，保荐机构和保荐代表人未发现天玛智控存在重大问题。
三、重大风险事项
在本持续督导期间，公司主要的风险事项如下：

（一）核心竞争力风险
1、技术创新风险
公司坚持创新驱动战略，二十余年来已形成较为深厚的技术积累和沉淀，推动了企业高质量发展。随着 5G、大数据、物联网、人工智能、工业互联网等新一代数字技术加快与采矿技术融合发展，煤矿无人化智能开采领域将发生深刻变革，公司的技术及产品也将面临更新迭代。如果公司不能及时把握技术发展方向、准确判断市场需求、聚集和稳定专业技术人才、持续加大创新投入及改进创新方法，则无法实现持续的创新突破并保持技术领先优势，存在失去技术引领地位、产品竞争力下降的风险。
2、科研骨干人才流失风险
公司拥有一支老中青搭配合理、创新意识强、充满活力的科研队伍，涵盖机、电、液、软四大专业，具备与煤矿智能化开采的研究开发、装备制造以及项目实施相关的丰富经验。随着科研人才竞争不断加剧，如果公司不能建立健全人才管理体系，持续完善薪酬政策、