永泰运:2023年度独立董事述职报告(杨华军)

永 泰 运化工物 流股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
各位股东及股东代表：
大家好！
作为永泰运化工物流股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在 2023
年度，本人严格按照《公司法》、《上市公司独立董事管理办法》、《公司章程》、《独立董事工作制度》等法律法规及规章制度的规定和要求，忠实勤勉的履行独立董事职责，出席董事会和股东大会会议，充分发挥独立董事的作用，监督公司规范化运作，维护公司股东尤其是中小股东的合法权益。现将本人 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、基本情况
杨华军：男，中国国籍，无境外永久居留权，1976 年 9 月出生，上海财经大
学财务管理专业，博士研究生学历。拥有律师、中国注册会计师、税务师资格以及独立董事资格。曾任职于海通证券股份有限公司宁波分公司。近五年从业经历
如下：2017 年 1 月至今，担任浙江万里学院会计系副教授；2019 年 9 月至今，
担任公司独立董事。目前兼任宁波海运股份有限公司独立董事、宁波名山建设发展集团有限公司董事、北京炜衡（宁波）律师事务所兼职律师、宁波布里斯特园艺制品有限公司监事、广博集团股份有限公司独立董事、荣安地产股份有限公司独立董事、宁波三星医疗电气股份有限公司独立董事。
作为公司的独立董事，本人具备《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》所要求的独立性和担任公司独立董事的任职资格，能够确保客观、独立的专业判断，不存在影响独立性的情况。
二、2023 年履职情况
2023 年，公司董事会、股东大会的召集、召开符合法定程序，重大经营决策
和其他重大事项均履行了相关的审批程序。本人严格按照有关法律、法规要求，出席相关会议，认真勤勉地履行职责，审议各项议案；对公司生产经营、财务管理、涉及募集资金、关联交易、利润分配、对外投资等情况，与公司经营层充分沟通，依据自己的专业知识和能力对公司重大事项独立发表意见；在工作中保持
充分的独立性，切实维护公司和股东的利益。本人积极参加了公司召开的董事会、股东大会及相关委员会，勤勉尽责，认真审阅会议材料，提出合理建议，为会议的决策发挥积极作用。
（一）2023 年度，本人出席董事会、股东大会的情况如下：
董事会召开次数 13 股东大会召开次数 7
亲自出席次数 委托次数 缺席次数 出席次数
13 0 0 7
本人对提交董事会审议的全部议案进行审慎判断，经认真审议均投出赞成票，没有反对、弃权的情形。
（二）董事会专门委员会工作情况
作为审计委员会主任委员，本人认真审核公司财务信息、监督及评估内外审计工作和内部控制，通过邮件、电话、网络会议等方式，了解公司及各子公司生产经营情况。年报审计期间，关注审计进展情况，对财务报表发表书面审核意见，督促审计工作按期完成，确保年报工作的顺利进行。
作为提名委员会委员，结合公司实际情况，本人充分审阅候选人的相关资料，对候选人的教育背景、工作经历、任职资格等进行审查，确实履行了提名委员会的责任和义务。
（三）独立董事专门会议工作情况
2023 年未召开独立董事专门会议。
（四）行使独立董事特别职权情况
本人在2023年度任期内未行使特别职权：
1、未独立聘请中介机构，对公司具体事项进行审计、咨询或者核查；
2、未向董事会提议召开临时股东大会；
3、未提议召开董事会会议；
4、未依法公开向股东征集股东权利。
（五）与内部审计机构及会计师事务所的沟通情况
与公司内部审计机构及会计师事务所进行积极沟通，特别是年报审计期间，通过视频会议和现场会议与内部审计人员及会计师事务所对重点审计事项、审计要点、审计人员配备等事项进行沟通，关注审计过程，督促审计进度，确保审计
工作的及时、准确、客观、公正。
（六）与中小股东的沟通交流情况
本人在 2023 年度积极有效履行了独立董事的职责，通过参加股东大会等方
式与中小股东进行沟通交流，广泛听取投资者的意见和建议。
（七）现场检查情况
2023 年度，本人认真履行独立董事职责，对公司进行了实地现场考察，与公
司经营管理人员沟通，对公司生产经营状况、财务状况、募集资金使用及内部控
制等制度的建设及执行情况、董事会决议执行情况等进行检查。通过电话和邮件
等方式，与公司董事、高级管理人员保持密切沟通，及时获取公司重大事项进展
情况，掌握公司的经营动态。
（八）公司配合独立董事工作的情况
公司董事会、高级管理人员等，在独立董事履行职责的过程中给予了积极有
效的配合和支持，向本人详细讲解了公司的生产经营情况，提交了详细的会议文
件等资料，使本人作为独立董事能够依据相关材料和信息，作出独立、公正的判
断。
三、发表独立意见及履职重点关注事项情况
（一）发表事前认可意见的情况
报告期内，本人对涉及关联交易、向特定对象发行股票、变更会计师事务所
等事项发表了同意的事前认可意见，具体事项如下：
时间 届次 发表独立意见事项
2023 年 4 第二届董事会 1、《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》
月 13 日 第七次会议 2、《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》
1、《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
2、《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案的议案》
3、《关于制定公司<2023 年度向特定对象发行股票方案论证分析报
告>的议案》
第二届董事会 4、《关于制定公司<2023 年度向特定对象发行股票预案>的议案》
2023 年 7 第十一次会议 5、《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用及其可行性分析的
月 21 日 议案》
6、《关于公司<前次募集资金使用情况专项报告>的议案》
7、《关于向特定对象发行股票摊薄即期回报及填补措施和相关主体
承诺的议案》
8、《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票涉及关联交易的议案》
9、《关于公司与认购对象签署<附生效条件的股份认股协议>的议案》

10、《关于提请股东大会批准公司控股股东、实际控制人及其一致行
动人免于发出要约的议案》
11、《关于制定公司<未来三年（2023 年至 2025 年）股东分红回报规
划>的议案》
12、《关于提请股东大会授权董事会办理公司 2023 年度向特定对象
发行股票有关事宜的议案》
2023 年 11 第二届董事会 1、《关于拟变更会计师事务所的议案》
月 30 日 第十六次会议
（二）发表独立意见的情况
报告期内，本人对聘任高级管理人员、变更会计师事务所、涉及关联交易、
募集资金、向特定对象发行股票、控股股东及其他关联方占用资金、对外担保等
情况发表了同意的独立意见，具体内容详见同期公告。发表独立意见的事项如下：
时间 届次 发表独立意见事项
2023 年 1 第二届董事会 1、《关于聘任董事会秘书的议案》
月 6 日 第四次会议 2、《关于聘任财务总监的议案》
2023 年 2 第二届董事会 1、《关于公司收购绍兴长润化工有限公司 100%股权的议案》
月 9 日 第五次会议 2、《关于变更部分募集资金投资项目的议案》
3、《关于子公司使用部分闲置自有资金进行现金管理的议案》
1、《关于使用部分募集资金增资全资子公司以实施募投项目的议
2023 年 3 第二届董事会 案》
月 20 日 第六次会议 2、《关于公司及全资子公司申请 2023 年度银行综合授信额度及担保
事项的议案》
1、《关于 2022 年度利润分配预案的议案》
2、《关于<2022 年度内部控制自我评价报告>的议案》
3、《关于<2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告>的议案》
2023 年 4 第二届董事会 4、《关于预计 2023 年度日常关联交易的议案》
月 13 日 第七次会议 5、《关于续聘 2023 年度会计师事务所的议案》
6、《关于公司及子公司使用暂时闲置募集资金和自有资金进行现金
管理的议案》
7、关于《控股股东及其他关联方资金占用情况的专项说明》及公司
对外担保情况的独立意见
2023 年 4 第二届董事会 1、《关于会计估计变更的议案》
月 25 日 第八次会议
2023 年 6 第二届董事会 1、《关于使用部分募集资金增资全资子公司以实施募投项目的议
月 14 日 第十次会议 案》
1、《关于公司符合向特定对象发行股票条件的议案》
2、《关于公司 2023 年度向特定对象发行股票方案的议案》
2023 年 7 第二届董事会 3、《关于制定公司<2023 年度向特定对象发行股票方案论证分析报
月 21 日 第十一次会议 告>的议案》
4、《关于制定公司<2023 年度向特定对象发行股票预案>的议案》
5、《关于公司向特定对象发行股票募集资金使用及其可行性分析的

议案》
6、《关于公司<前次募集资金使用情况专项报告>的议案》
7、《关于向特定对象发行股票摊薄即期