云里物里:申万宏源证券承销保荐有限责任公司关于深圳云里物里科技股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

申万宏源证券承销保荐有限责任公司
关于深圳云里物里科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
申万宏源证券承销保荐有限责任公司（以下简称“申万宏源承销保荐”，“保荐机构”）作为深圳云里物里科技股份有限公司（以下简称“云里物里”或“公司”）向不特定合格投资者公开发行股票并在北京证券交易所上市的保荐机构，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》《北京证券交易所证券发行上市保荐业务管理细则》等有关规定，对云里物里 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
2022 年 10 月 26 日，中国证券监督管理委员会做出《关于同意深圳云里物
里科技股份有限公司向不特定合格投资者公开发行股票注册的批复》（证监许可〔2022〕2583 号），同意公司向不特定合格投资者公开发行股票的注册申请。公司本次发行价格为 10.00 元/股，公司向不特定合格投资者公开发行股票 1,150.00万股（不含行使超额配售选择权所发股份），本次发行最终募集资金总额为115,000,000.00 元，扣除发行费用（不含税）金额 15,630,066.81 元，募集资金净额为 99,369,933.19 元。上述募集资金到位情况业经大华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具了大华验字[2022] 000842 号《验资报告》。
公司与保荐机构及相关银行分别签订了《募集资金三方监管协议》，并严格遵照履行。
二、募集资金管理情况
（一）募集资金管理制度的制定
为规范募集资金的管理和使用，保障公司、股东、债权人及其他利益相关人的合法权益，公司根据《公司法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集
资金管理和使用的监管要求》《北京证券交易所上市公司持续监管办法（试行）》《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 9 号——募集资金管理》《北京证券交易所股票上市规则（试行）》等有关法律、监管指引的规定和要求，结合公司实际情况，制定了《募集资金管理制度》，对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。该管理办法业经公司第二届董事会第九次会议和 2021 年年度股东大会审议通过，公司对募集资金采用专户存储制度，履行募集资金使用的审批手续，对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。
（二）募集资金余额情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户银行存款情况详见下表：
开户银行 银行账号 存放余额（元）
中国银行股份有限公司深圳龙华支行 748476377498 49,045,639.37
中国建设银行股份有限公司深圳龙华支行 44250100004000007169 433,928.63
中国建设银行股份有限公司深圳龙华支行 44250100004000007168 50,000,000.00
合计 99,479,568.00
注：新增专户 44250100004000007168 系使用闲置募集资金购买相关理财产品形成的结构性存款账户。
三、本年度募集资金的实际使用情况
（一）募投项目情况
2023 年度募投项目投入情况请参照附表募集资金使用情况对照表（参见附表）。
（二）结余募集资金情况
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金余额具体如下：
项目 募集资金专户发生情况
（元）
实际募集资金金额 115,000,000.00
减：发行费用 15,630,066.81
实际募集资金净额 99,369,933.19
减：实际累计已使用募集资金金额 1,334,300.00
其中：以前年度已使用募集资金

本年度使用募集资金 1,334,300.00
其中：研发项目累计金额 68,850.00
生产基地项目 1,265,450.00
营销项目
加：已被置换尚未转出专户金额
加：累计收到的银行存款利息及理财产品收益扣除手续费 1,445,004.10
等的净额
其中：以前年度募集资金利息收入及理财收益 97,859.03
本年度银行存款利息收入 926,991.70
本年度理财产品收益 420,153.37
减：累计手续费支出 1,069.29
其中：以前年度手续费支出 81.33
本年度手续费支出 987.96
截至 2023 年 12 月 31 日募集资金结余 99,479,568.00
其中：结构性存款 50,000,000.00
说明：截至 2023 年 4 月 27 日，公司已用自筹资金支付的发行费用金额为 1,503,510.17
元（不含增值税），报告期内公司置换 1,503,510.17 元已包含在发行费用中。
（三）闲置募集资金进行现金管理情况
经公司第二届董事会第十四次会议、第二届监事会第十次会议和 2023 年第一次临时股东大会审议通过，并经公司独立董事发表独立意见，同意公司使用部分暂时闲置募集资金购买安全性高、流动性好的理财产品（包括但不限于结构性存款、定期存款、大额存单、通知存款等），拟投资的产品期限最长不超过 12 个月。本次拟使用额度不超过人民币 9,800.00 万元（包含本数）的部分暂时闲置募集资金进行现金管理，使用期限自公司股东大会审议通过之日起 12 个月内，在上述额度和期限内，资金可以循环滚动使用。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金购买理财产品情况如下：
委托 委托理 预计年
委托方名 理财 产品名称 财金额 委托理财 委托理财 收益 化收益
称 产品 （万 起始日期 终止日期 类型 率
类型 元）
2,499.00 2023/1/11 2023/1/31 保本 4.00%
中国银行 银 行 2,501.00 2023/1/11 2023/1/30 保最 1.40%
股份有限 理 财 挂钩型结构性 2,499.00 2023/2/6 2023/2/28 低收 1.40%
公司深圳 产品 存款 益型
龙华支行 2,501.00 2023/2/6 2023/2/27 4.00%
2,499.00 2023/3/3 2023/3/31 产品 4.01%

2,501.00 2023/3/3 2023/3/30 1.39%
2,499.00 2023/4/6 2023/4/28 3.73%
2,501.00 2023/4/6 2023/4/27 1.47%
2,450.00 2023/5/4 2023/5/30 3.91%
2,550.00 2023/5/4 2023/5/31 1.39%
中国建设 中国建设银行 保本
银行股份 银 行 深圳市分行单 浮动
有限公司 理 财 位人民币定制 5,000.00 2023/6/26 2024/6/26 收益 1.90%
深圳龙华 产品 型结构性存款 型产
支行 2023 年 278 期 品
四、变更募投项目的资金使用情况
2023 年公司没有发生变更募集资金投资项目的情况。
五、募集资金使用及披露中存在的问题
公司严格按照《公司法》、《证券法》、《北京证券交易所股票上市规则（试行）》、《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》等有关法律、法规和规范性文件及《募集资金使用管理办法》的规定使用募集资金，并及时、真实、准确、完整履行相关信息披露义务，不存在违规使用募集资金的情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况所出具的鉴证报告的结论性意见
经核查，大华会计师事务