远望谷:2023年度独立董事述职报告(陈治亚)

2023年度独立董事述职报告
深圳市远望谷信息技术股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
深圳市远望谷信息技术股份有限公司全体股东：
2023 年度，本人作为深圳市远望谷信息技术股份有限公司（以下简称“公
司”）的独立董事，忠实履行职责，严格按照《公司法》《证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》及公司《章程》《独立董事工作制度》等相关规定和要求，在工作中勤勉尽责，忠实履行义务，积极出席 2023 年度内公司召开的相关会议，认真审议董事会会议各项提案，并对公司董事会会议审议的相关事项发表了独立客观的事前认可意见及独立意见，本着客观、公正、独立的原则，充分发挥了独立董事的职能，切实维护了公司及全体股东，特别是中小股东的合法权益。现将本人在 2023 年度履行独立董事职责的情况汇报如下：
一、2023 年度出席董事会及股东大会的情况
2023 年度，公司董事会、股东大会的召集召开符合有关法律、行政法规、部
门规章、规范性文件和公司制度的规定，重大经营决策事项和其他重大事项均履行了相关审议程序，本人未对公司董事会会议审议事项及公司其他事项提出异议。2023 年度会议出席情况如下：
出席董事会及股东大会的情况
本报告期 现场出席 以通讯方 委托出席 是否连续
董事姓名 应参加董 董事会次 式参加董 董事会次 缺席董事 两次未亲 出席股东
事会次数 数 事会次数 数 会次数 自参加董 大会次数
事会会议
陈治亚 7 1 5 1 0 否 1
二、发表独立意见情况
2023 年度，根据相关法律法规和有关的规定，本人恪尽职守、勤勉尽责，认
真审阅了相关会议资料，并对有关情况进行了详细了解。基于独立的立场及判断，
2023年度独立董事述职报告
本着对公司全体股东负责的态度，本人对公司相关事项发表了独立意见及事前认可意见，详情如下：
会议名称 召开日期 独立意见及事前认可意见发表事项 意见类
型
第 七 届 董
事 会 第 九 2023年1月 《关于向员工持股平台转让全资子公司部分股权 同意
次（临时） 17 日 暨关联交易的议案》
会议
《关于 2022 年度利润分配预案的议案》
《关于公司非独立董事、监事 2023 年度薪酬计划
的议案》
《关于公司高级管理人员2023年度薪酬计划的议
案》
第 七 届 董 2023年4月 《关于续聘 2023 年审计机构的议案》
事 会 第 十 27 日 《关于公司 2022 年度日常关联交易确认暨 2023 同意
一次会议 年度日常关联交易预计的议案》
《关于会计政策变更的议案》
《关于公司向银行申请融资额度的议案》
《关于为全资子公司融资提供担保的议案》
《关于使用闲置自有资金购买保本型或固定收益
型理财产品的议案》
第 七 届 董
事 会 第 十 2023年7月 《关于公司向银行申请融资额度的议案》 同意
二 次 （ 临 20 日 《关于为全资子公司融资提供反担保的议案》
时）会议
第 七 届 董 2023年8月 《关于公司向金融机构申请融资追加提供抵押担
事 会 第 十 28 日 保的议案》 同意
三次会议 《关于控股子公司申请银行贷款的议案》
第 七 届 董
事 会 第 十 2023 年 12 《关于控股子公司增资扩股暨关联交易的议案》 同意
五 次 （ 临 月 6 日 《关于公司向金融机构申请融资额度的议案》
时）会议
三、对公司进行现场调查的情况
1、勤勉尽职，对公司进行现场调查，了解经营情况
2023 年度，本人通过参加现场会议的方式对公司进行实地考察，听取了公
2023年度独立董事述职报告
司相关人员对公司生产经营情况、管理情况和内控制度的建设及执行等情况的介绍，了解公司的生产经营情况、财务状况、内部控制的完善及执行情况、董事会及股东大会会议决议执行情况，并通过多种沟通方式与公司其他董事、高级管理人员及相关工作人员保持密切联系，及时获悉公司各重大事项的进展情况，掌握公司的运营状态。本人时刻关注外部环境及市场变化对公司的影响及公司舆情，积极对公司的经营管理提出建设性意见，有效地发挥了独立董事的作用。
2、各专门委员会履职情况
本人担任公司第七届董事会提名委员会召集人、战略投资委员会以及薪酬与考核委员会委员。
任职期间，本人认真履行职责，积极参加董事会专门委员会会议。在履行薪酬与考核委员会委员职责时，严格按照相关规定参与公司薪酬建设和内部绩效考核工作，对公司非独立董事、监事及高级管理人员的薪酬计划执行情况和下一年度薪酬计划的制定和调整情况进行监督、审核；在履行战略投资委员会委员职责时，对修订《对外投资管理制度》事项进行审议，并将各专门委员会审议通过后的提案提交董事会审议。
四、保护社会公众股东合法权益方面所做的相关工作
1、公司信息披露情况
公司按照《上市公司信息披露管理办法》《信息披露事务管理制度》《重大信息内部报告制度》等规章制度的要求，严格履行重大信息内部报告职责及审批程序，及时履行信息披露义务。作为公司独立董事，对董事、监事、高级管理人员是否忠实、勤勉地履行职责进行了监督，对公司信息披露的真实、准确、完整、及时、公平等情况进行了检查，切实维护公司和全体股东，特别是中小股东的权益。
2、公司治理结构及经营管理的调查情况
2023 年度，本人分不同阶段深入了解公司的生产经营管理状况，内部控制
的完善及执行情况，董事会决议执行情况，财务管理、业务发展和投资项目的进度等相关事项，认真听取管理层的汇报，及时并充分了解公司的日常经营状况和可能产生的经营风险，并在董事会会议上发表意见，行使职权。
3、自身学习情况

2023年度独立董事述职报告
为更好的履行职责，充分发挥独立董事的作用，本人通过持续学习上市公司规范运作的相关法规、规章制度和规范性文件，加深对规范公司法人治理结构和保护社会公众股东权益等相关法规的认识和理解，以切实加强对公司和投资者利益的保护能力。
五、其他工作情况
1、2023 年度未提议召开董事会；
2、2023 年度未提议更换或解聘会计师事务所；
3、2023 年度未独立聘请外部审计机构和咨询机构等。
公司董事会、经营班子在独立董事履行职责的过程中给予了积极的配合和支持，在此表示衷心感谢。本人将继续本着诚信与勤勉的态度，按照相关法律、法规和公司相关制度的要求，认真履行独立董事职责，充分发挥独立董事作用，切实维护全体股东特别是中小股东的合法权益。
独立董事：陈治亚
二〇二四年四月三日