福元医药:中信建投证券股份有限公司关于北京福元医药股份有限公司2023年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告

中信建投证券股份有限公司
关于北京福元医药股份有限公司
2023 年度募集资金存放与使用情况的专项核查报告
作为北京福元医药股份有限公司（以下简称“福元医药”、“公司”）首次公开发行股票的保荐机构，中信建投证券股份有限公司（以下简称“中信建投证券”或“保荐机构”）根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上海证券交易
所股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上市公司监管指引第 2 号——上市公
司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 11 号——持续督导》等法律法规的规定对公司首次公开发行股票募集资金 2023 年度的存放与使用情况进行了核查，具体情况如下：
一、募集资金基本情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准北京福元医药股份有限公司首次公开发行股票的批复》（证监许可[2022]974 号）核准，公司首次公开发行人民币
普通股（A 股）股票 12,000 万股，发行价格为人民币 14.62 元/股，募集资金总
额为人民币 1,754,400,000.00 元，扣除不含增值税发行费用人民币 118,480,188.68元后，募集资金净额为人民币 1,635,919,811.32 元。上述资金已全部到位，经天健会计师事务所（特殊普通合伙）审验并出具《验资报告》（天健验[2022]315号）。
公司按照规定对募集资金进了专户存储管理，募集资金到账后已全部存放于募集资金专项账户内，公司与保荐机构、存放募集资金的商业银行签署了《募集资金三方监管协议》，并严格履行。
二、募集资金的存放、使用及专户余额情况
（一）募集资金管理制度
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权
益，公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《上海证券交易所上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》（上证发〔2022〕2 号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《北京福元医药股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“管理制度”）。根据《管理制度》，公司对募集资金实行专户存储，
在银行设立募集资金专户，并连同中信建投证券于 2022 年 6 月 28 日分别与中信
银行股份有限公司北京分行（以下简称“中信银行北京分行”）、中国民生银行股份有限公司杭州分行（以下简称“民生银行杭州分行”）签订了《募集资金专户存储三方监管协议》，明确了各方的权利和义务。《募集资金专户存储三方监管协议》与上海证券交易所三方监管协议范本不存在重大差异，公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。
（二）募集资金使用和结余情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金使用和结余情况如下：
单位：万元
项 目 金 额
募集资金净额 163,591.98
项目投入 6,351.25
利息收入净额 1,542.21
截至期初累计发生额 结构性存款及七天通知存款收益 248.58
结构性存款及七天通知存款净支出 7,000.00
补充流动资金 19,891.98
项目投入 36,291.32
利息收入净额 2,114.37
本期发生额 结构性存款及七天通知存款收益 607.64
结构性存款及七天通知存款净支出 29,500.00
补充流动资金
截至期末累计发生额 项目投入 42,642.57

项 目 金 额
利息收入净额 3,656.58
结构性存款及七天通知存款收益 856.22
结构性存款及七天通知存款净支出 36,500.00
补充流动资金 19,891.98
实际结余募集资金 69,070.23
（三）募集资金专户余额情况
截至 2023 年 12 月 31 日，公司募集资金专户余额情况如下：
单位：万元
开户银行 银行账号 募集资金余额
中信银行股份有限公司北京通州支行 8110701013602316664 353.85
中国民生银行股份有限公司杭州分行 646177771 68,716.37
合计 - 69,070.23
三、关于募集资金使用的其他情况
（一）本年度募集资金的实际使用情况
2023 年度，公司募集资金的实际使用情况见本核查报告“附件 1：募集资金使用情况对照表”。
（二）用募集资金置换预先已投入募集资金投资项目的自筹资金情况
2022 年 8 月 24 日，公司第二届董事会第二次会议及第二届监事会第二次会
议，审议通过了《关于使用募集资金置换预先投入募投项目和已支付发行费用自筹资金的议案》，同意使用募集资金置换预先投入募投项目的自筹资金 3,571.61万元及已支付发行费用的自筹资金 281.98 万元，合计使用募集资金 3,853.59 万元置换预先投入募投项目及已支付发行费用的自筹资金。天健会计师事务所（特殊普通合伙）对公司以自筹资金先期投入募集资金项目的事项进行了专项审核，并出具了《关于北京福元医药股份有限公司以自筹资金预先投入募投项目及支付
发行费用的鉴证报告》（天健审〔2022〕9181 号）。公司于 2022 年 6 月 30 日
上市，前述资金于 2022 年 12 月 22 日置换完毕，符合募集资金到账后 6 个月内
进行置换的规定。
（三）闲置募集资金补充流动资金的情况和效果
2023 年度，公司不存在使用闲置募集资金补充流动资金的情况。
（四）对闲置募集资金进行现金管理及投资相关产品情况
公司于 2022 年 8 月 24 日召开的第二届董事会第二次会议、第二届监事会第
二次会议，以及于 2022 年 9 月 13 日召开的 2022 年第二次临时股东大会，分别
审议通过了《关于使用部分暂时闲置募集资金进行现金管理的议案》，同意公司
在确保不影响募集资金投资项目正常进行的前提下，使用不超过 110,000.00 万元
额度的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买结构性存款、大额存单等安全性高
的保本型产品，在决议有效期限内可滚动使用。
公司于 2023 年 4 月 14 日召开的第二届董事会第四次会议、第二届监事会第
四次会议，以及于 2023 年 5 月 10 日召开的 2022 年年度股东大会，分别审议通
过了《关于使用募集资金进行现金管理的议案》，同意公司在保障募集资金的安
全性及确保不影响募集资金投资项目建设和使用计划的前提下，使用最高额度不
超过 12 亿元人民币的暂时闲置募集资金进行现金管理，购买包括结构性存款、
大额存单等安全性高的保本型产品，在决议有效期限内可循环滚动使用。截至
2023 年 12 月 31 日，公司以暂时闲置募集资金购买理财产品（含结构性存款、
七天通知存款）的实际余额为 36,500.00 万元。
2023 年度，公司使用闲置募集资金购买及赎回理财（含结构性存款、七天
通知存款）明细如下：
单位：万元
本年收
受托方 产品名称 购买金额 起始日 到期日 是否赎回 期末余额
益(含税)
中信银行股份有限公
七天通知存款 7,000.00 2022/9/23 2023/3/30 76.77 是
司北京通州支行
共赢智信汇率挂
中信银行股份有限公
钩人民币结构性 36,000.00 2023/1/9 2023/4/10 237.84 是
司北京通州支行
存款 13225 期
中信银行股份有限公 七天通知存款 36,000.00 2023/4/11 2023/5/5 50.40 是
司北京通州支行
中信银行股份有限公 7 天到期 2023/12/12
七天通知存款 38,000.00 2023/5/12 19.60 赎回