莱宝高科:年度募集资金使用鉴证报告

目 录

一、募集资金年度存放与使用情况鉴证报告......第 1—2 页二、关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告………………第 3—9 页
三、资质证书复印件......第 10—13 页
募集资金年度存放与使用情况鉴证报告
天健审〔2024〕7-128 号
深圳莱宝高科技股份有限公司全体股东：
我们鉴证了后附的深圳莱宝高科技股份有限公司（以下简称莱宝高科公司）管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》。
一、对报告使用者和使用目的的限定
本鉴证报告仅供莱宝高科公司年度报告披露时使用，不得用作任何其他目的。我们同意将本鉴证报告作为莱宝高科公司年度报告的必备文件，随同其他文件一起报送并对外披露。
二、管理层的责任
莱宝高科公司管理层的责任是提供真实、合法、完整的相关资料，按照《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管
指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月修订）》（深证上〔2023〕
1145 号）的规定编制《关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告》，并保证其内容真实、准确、完整，不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏。
三、注册会计师的责任
我们的责任是在实施鉴证工作的基础上对莱宝高科公司管理层编制的上述报告独立地提出鉴证结论。

四、工作概述
我们按照中国注册会计师执业准则的规定执行了鉴证业务。中国注册会计师执业准则要求我们计划和实施鉴证工作，以对鉴证对象信息是否不存在重大错报获取合理保证。在鉴证过程中，我们实施了包括核查会计记录等我们认为必要的程序。我们相信，我们的鉴证工作为发表意见提供了合理的基础。
五、鉴证结论
我们认为，莱宝高科公司管理层编制的 2023 年度《关于募集资金年度存放
与使用情况的专项报告》符合《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023年 12 月修订）》（深证上〔2023〕1145 号）的规定，如实反映了莱宝高科公司募集资金 2023 年度实际存放与使用情况。
天健会计师事务所（特殊普通合伙） 中国注册会计师：
中国·杭州 中国注册会计师：
二〇二四年三月二十八日

深圳莱宝高科技股份有限公司
关于募集资金年度存放与使用情况的专项报告
根据中国证券监督管理委员会《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和
使用的监管要求（2022 年修订）》（证监会公告〔2022〕15 号）和深圳证券交易所印发的
《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作（2023 年 12 月
修订）》（深证上〔2023〕1145 号）的规定，将本公司募集资金 2023 年度存放与使用情况专项说明如下。
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额和资金到账时间
经中国证券监督管理委员会证监许可〔2012〕1702 号文核准，并经深圳证券交易所同
意，本公司由主承销商海通证券股份有限公司采用非公开发行方式，向特定对象非公开发行
人民币普通股（A 股）股票 10,542 万股，发行价为每股人民币 16.52 元，共计募集资金
174,153.84 万元，坐扣承销和保荐费用 3,788.08 万元后的募集资金为 170,365.76 万元，
已由主承销商海通证券股份有限公司于 2013 年 3 月 4 日汇入本公司募集资金监管账户。另
减除上网发行费、招股说明书印刷费、申报会计师费、律师费、评估费等与发行权益性证券直接相关的新增外部费用 395.54 万元后，公司本次募集资金净额为 169,970.22 万元。上述募集资金到位情况业经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并由其出具《验资报告》（中瑞岳华验字〔2013〕0051 号）。
(二) 募集资金使用和结余情况
金额单位：人民币万元
项 目 序号 金 额
募集资金净额 A 169,970.22
项目投入 B1 169,970.22
截至期初累计发生额
利息收入净额 B2 3,365.09
本期发生额 项目投入 C1

项 目 序号 金 额
利息收入净额 C2 27.11
项目投入 D1=B1+C1 169,970.22
截至期末累计发生额
利息收入净额 D2=B2+C2 3,392.20
应结余募集资金 E=A-D1+D2 3,392.20
实际结余募集资金 F 3,392.20
差异 G=E-F
注：结余募资金永久补充流动资金情况说明见三（一）3 之说明
二、募集资金存放和管理情况
为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效率和效益，保护投资者权益，本公司按照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第2号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022年修订）》（证监会公告〔2022〕15号）和《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作（2023年12月修订）》（深证上〔2023〕1145号）等有关法律、法规和规范性文件的规定，结合公司实际情况，制定了《深圳莱宝高科技股份有限公司募集资金管理办法》（以下简称《管理办法》）。根据《管理办法》，本公司对募集资金实行专户存储，在银行设立募集资金专户，并连同保荐机构海通证券股份有限公司于2013年3月20日分别与平安银行股份有限公司深圳罗湖支行、兴业银行股份有限公司深圳科技园支行签订了《募集资金三方监管协议》。经公司第五届董事会第三次会议决议（公告编号：2013-019），2013年6月，公司及下属全资子公司重庆莱宝科技有限公司（以下简称重庆莱宝）分别与平安银行股份有限公司深圳罗湖支行、兴业银行股份有限公司深圳科技园支行、中国工商银行股份有限公司重庆两江分行、海通证券股份有限公司另行签订《募集资金四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。公司原在兴业银行股份有限公司深圳科技园支行开设的募资专户、平安银行股份有限公司深圳罗湖支行开设的募资专户存储的资金，分别转至重庆莱宝开设的募集资金专用账户后，已完成注销；2023年6月，重庆莱宝将募集资金账户累计收到的利息收入扣除手续费后的净额转入自有资金账户，用于永久补充流动资金。重庆莱宝于2023年6月14日完成募集资金专户的销户工作。上述三方、四方监管协议各签署方的权利及义务即终止，本公司在使用募集资金时已经严格遵照履行。

三、本年度募集资金的实际使用情况
(一) 募集资金使用情况对照表
1. 募集资金使用情况对照表详见本报告附件 1。
2. 募集资金投资项目先期投入及置换情况
为 加 快 非 公 开 发 行 股 票 募 集 资 金 投 资 项 目 的 实 施 进 度 ， 公 司 用 自 筹 资 金
359,292,334.76 元对募集资金投资项目的厂房前期建设及一体化电容式触摸屏部分设备进行了先期投入。上述置换事项及置换金额业经中瑞岳华会计师事务所（特殊普通合伙）验证，并出具了《深圳莱宝高科技股份有限公司以自筹资金预先投入募集资金投资项目情况报告的鉴证报告》（中瑞岳华专审字〔2013〕第 2493 号），并经公司第五届董事会第三次会议审议通过、第五届监事会第三次会议审议通过，且独立董事、保荐机构均分别发表了同意实施
的意见（具体内容参见本公司 2013 年 6 月 8 日刊载于《中国证券报》《证券时报》、巨潮
资讯网（www.cninfo.com.cn）的相关公告，公告编号：2013-023）。
3. 部分募集资金项目结项并用节余募集资金永久补充流动资金情况
鉴于非公开发行股票募集资金项目-中尺寸一体化电容式触摸屏项目已完工、小尺寸一体化电容式触摸屏项目已基本完工，为提高资金使用效率，经公司第六届董事会第十一次会议决议并经公司 2017 年度股东大会决议通过，同意对上述项目结项并用节余募集资金及募
集资金利息收入永久补充流动资金，具体参见公司 2018 年 3 月 31 日发布的《关于部分募集
资金投资项目结项并用节余募集资金永久补充流动资金的公告》（公告编号：2018-014）、
2018 年 4 月 26 日发布的《公司 2017 年度股东大会决议公告》（公告编号：2018-019）。
截至 2018 年 5 月 31 日，公司募集资金项目-中尺寸一体化电容式触摸屏项目节余募集
资金金额为 0.00 元、小尺寸一体化电容式触摸屏项目募集资金项目节余募集资金金额为419,889.18 元、募集资金专户利息收入 74,606,961.50 元，二者合计金额为 75,026,850.68
元。2018 年 6 月 13 日，公司将该等节余募集资金（含募集资金专户利息收入）75,026,850.68
元转入自有资金账户，用于永久补充流动资金。
鉴于募集资金项目-新型显示面板研发试验中心项目已于2022年12月31日基本完工并达到预定可使用状态，募集资金已按照计划使用完毕，为提高资金使用效率，分别经公司第八届董事会第八次会议和第八届监事会第六次会议决议通过，并经公司 2022 年度股东大会决议通过，同意将新型显示面板研发试验中心项目结项并将节余募集资金（含利息收入扣减手续费后的净额）33,650,940.29 元（具体金额以最终结算报告为准）永久补充流动资金，并授权公司管理层办理节余募集资金永久补充流动资金以及相应的募集资金账户销户相关
手续，具体内容详见公司 2023 年 3 月 31 日刊载于《中国证券报》《证券时报》、巨潮资讯
网（www.cninfo.com.cn）的《关于募集资金投资项目结项并用节余募集资金永久补充流动
资