微电生理:2023年度募集资金存放和使用情况专项核查报告

华泰联合证券有限责任公司
关于上海微创电生理医疗科技股份有限公司
2023 年度募集资金存放和使用情况专项核查报告
华泰联合证券有限责任公司（以下简称“华泰联合证券”或“保荐人”）作为上海微创电生理医疗科技股份有限公司（以下简称“微电生理”、“公司”或“发行人”）首次公开发行股票并在科创板上市持续督导阶段的保荐人，根据《证券发行上市保荐业务管理办法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1号——规范运作》等法律法规的规定，对微电生理在 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了核查，核查情况如下：
一、募集资金的基本情况
根据中国证券监督管理委员会出具的《关于同意上海微创电生理医疗科技股份有限公司首次公开发行股票注册的批复》（证监许可[2022]1587 号），公司向社会公开发行人民币普通股（A 股）7,060 万股，发行价格为 16.51 元/股，募集资金总额为人民币 116,560.60 万元，扣除发行费用 9,572.61 万元后，实际募集资
金净额为 106,987.99 万元。上述募集资金实际到位时间为 2022 年 8 月 25 日，已
经大华会计师事务所（特殊普通合伙）审验，并出具了《上海微创电生理医疗科技股份有限公司发行人民币普通股（A 股）7,060 万股后实收股本的验资报告》（大华验字[2022]000559 号）。
二、募集资金管理情况
为规范募集资金的管理和使用，保护投资者权益，微电生理依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司监管指引第 2 号——上市公司募集资金管理和使用的监管要求（2022 年修订）》《上海证券交易所科创板股票上市规则（2023 年 8 月修订）》《上海证券交易所科创板上市公司自律监管指引第 1 号——规范运作》等法律法规，结合公司实际情况，制定了《上海微创电生理医疗科技股份有限公司募集资金管理制度》（以下简称“《募集资金
管理制度》”），对募集资金实行专户存储制度，对募集资金的存放、使用、项目实施管理、投资项目的变更及使用情况的监督进行了规定。
根据前述监管机构的规定以及《募集资金管理制度》的要求，2022 年 7 月
及 2022 年 8 月，公司分别和华泰联合证券与上海浦东发展银行股份有限公司张江科技支行、上海农村商业银行股份有限公司张江科技支行、兴业银行股份有限公司上海市北支行、中国民生银行股份有限公司上海分行签订了《募集资金专户存储三方监管协议》；2023 年 9 月，公司和子公司上海鸿电医疗科技有限公司（以下简称“上海鸿电”）、华泰联合证券有限责任公司与招商银行股份有限公司上海分行签署了《募集资金专户存储四方监管协议》，明确了各方的权利和义务。
根据《募集资金管理制度》的规定，公司对募集资金采用专户存储制度，并严格履行申请和审批手续，以便对募集资金的管理和使用进行监督，保证专款专用。同时根据《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》的规定，公司一次或 12 个月内累计从募集资金专户中支取的金额超过5,000 万元且达到发行募集资金总额扣除发行费用后的净额的 20%，专户存储银行应及时通知保荐人华泰联合证券，同时经公司授权华泰联合证券指定的保荐代表人可以随时到专户存储银行查询、复印公司专户的资料；专户存储银行应及时、准确、完整地向其提供所需的有关专户的资料。截止本报告出具日，《募集资金专户存储三方监管协议》及《募集资金专户存储四方监管协议》履行状况良好。
截至 2023 年 12 月 31 日，募集资金具体存放情况如下：
单位：元
银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储
[注 1] 方式
上海浦东发展银行 协定
股份有限公司张江 97160078801800003915 368,562,400.00 251,117.62 存款
科技支行
上海农村商业银行 活期
股份有限公司张江 50131000898482534 299,494,900.00 838,115.42 存款
科技支行
中国民生银行股份 协定
有限公司上海分行 635402415 143,768,400.00 218,976.76 存款
营业部

银行名称 账号 初始存放金额 截止日余额 存储
[注 1] 方式
兴业银行股份有限 活期
公司上海分行营业 216200100103738680 272,687,880.00 502,298.88 存款
部
招商银行股份有限 协定
公司上海分行营业 121950882810518 - 6,995,054.63 存款
部[注 2]
上海浦东发展银行 通知
股份有限公司张江 97160076801000001936 - 505,473.12 存款
科技支行
上海浦东发展银行 结构
股份有限公司张江 1201233475 - 250,000,000.00 性存款
科技支行
上海农村商业银行 结构
股份有限公司张江 AA0304231016004 - 270,000,000.00 性存款
科技支行
上海农村商业银行 结构
股份有限公司张江 AA0304231208005 - 30,000,000.00 性存款
科技支行
兴业银行股份有限 结构
公司上海分行营业 216200100202055822 - 140,000,000.00 性存款
部
兴业银行股份有限 通知
公司上海分行营业 216200100201955904 - 19,492,191.51 存款
部
中国民生银行股份 结构
有限公司上海分行 721854057 - 60,000,000.00 性存款
营业部
合 计 1,084,513,580.00 778,803,227.94 -
注 1：2022 年，主承销商汇入微电生理募集资金专户金额为 1,084,513,580.00 元，公司置换和支付了发
行费用 14,633,659.12 元，实际募集资金净额 1,069,879,920.88 元。
注 2：2023 年，微电生理将子公司上海鸿电纳入募集资金投资项目实施主体，上海鸿电在招商银行股
份有限公司上海分行营业部开立账号为 121950882810518 的专户，并作为新增实施主体的募集资金专用存款账户。
三、2023 年度募集资金使用情况及结余情况
截止 2023 年 12 月 31 日，公司对募集资金项目累计投入 315,335,063.47 元，
募集资金余额为人民币 778,803,227.94 元。2024 年 3 月 28 日，公司召开了第三
届董事会第八次会议和第三届监事会第八次会议，审议通过了《关于 2023 年度募集资金存放与实际使用情况专项报告的议案》。
2023 年度募集资金具体使用情况如下：
单位：元
项目 金额
年初尚未使用募集资金余额 849,854,000.29
减：本年投入募投项目的资金 90,136,385.69
其中：电生理介入医疗器械研发项目 44,763,244.53
生产基地建设项目 2,293,522.27
营销服务体系建设项目 43,079,618.89
加：利息收入扣除手续费净额 817,140.09
闲置募集资金用于理财的收益 18,268,473.25
年末尚未使用募集资金余额 778,803,227.94
其中：存放于募集资金银行专户（含协定存款） 8,805,563.31
购买银行理财产品本金及通知存款 769,997,664.63