京新药业:平安证券关于京新药业2023年募集资金存放与使用情况专项核查意见

平安证券股份有限公司
关于浙江京新药业股份有限公司
2023 年募集资金存放与使用情况专项核查意见
平安证券股份有限公司（以下简称平安证券或保荐机构）作为浙江京新药业股份有限公司（（ 以下简称京新药业或公司）2020 年度非公开发行股票的保荐机构及持续督导机构，根据《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》以及《深圳证券交易所上市公司自律监管指南第 2号——公告格式（（ 2023 年修订）》等有关法律法规和规范性文件的要求，就京新药业 2023 年度募集资金存放与使用情况进行了审慎核查，发表意见如下：
一、募集资金基本情况
(一) 实际募集资金金额、资金到位情况
1、2016 年非公开发行募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江京新药业股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2017]924 号）的核准，公司于 2017 年 7 月 28 日
向京新控股集团有限公司等 6 名符合相关规定条件的特定投资者（法人或自然人）非公开发行人民币普通股（A 股）98,126,672 股，每股发行价格为人民币11.21 元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币 1,099,999,993.12 元，扣除承销及保荐等发行费用后，实际募集资金净额为人民币 1,090,400,357.02 元。
上述募集资金已于 2017 年 8 月 4 日全部到位并经立信会计师事务所（（ 特殊普通
合伙）信会师报字[2017]第 ZA15725 号《验资报告》验证。
2、2020 年非公开发行募集资金金额、资金到位情况
经中国证券监督管理委员会《关于核准浙江京新药业股份有限公司非公开
发行股票的批复》（证监许可[2021]190 号）核准，公司于 2021 年 8 月 20 日实
施了2020年度非公开发行股票，本次非公开发行人民币普通股（（A股）67,567,567股，每股发行价格为人民币 7.40 元。本次非公开发行股票募集资金总额为人民币 499,999,995.80 元，扣除承销及保荐等发行费用后，实际募集资金净额为人
民币 495,040,026.39 元。上述募集资金已于 2021 年 8 月 23 日全部到位并经立
信会计师事务所（（ 特殊普通合伙）信会师报字[2021]第 ZA15359 号《（ 验资报告》
验证。
(二) 募集资金使用及专户结余情况
附注三级 \* MERGEFORMAT 1、2016 年非公开发行募集资金使用及专户结
余情况
年非公开发行募集资金以前年度已使用 84,419.05 万元，本年度使用 13,010.08万元，本年度募集资金使用及专户结余情况如下：
项 目 金额（元）
一、年初结余 1,683,938.56
二、本年减少 616,108,924.65
1、对募集资金项目的投入 130,100,782.85
2、暂时补充流动资金 206,000,000.00
3、永久补充流动资金 -
4、购买理财产品 280,000,000.00
5、置换先期投入 -
6、手续费支出 8,141.80
三、本年增加 614,605,254.24
1、利息收入及理财收益 7,605,254.24
2、归还募集资金 217,000,000.00
3、理财产品赎回 390,000,000.00
四、期末专户结余 180,268.15
注：本年增加和本年减少数均为当年累计发生额
附注三级 \*MERGEFORMAT2、2020 年非公开发行募集资金使用及专户结余情况
年非公开发行募集资金以前年度已使用 18,477.81 万元，本年度使用 6,419.56 万元，本年度募集资金使用及专户结余情况如下：
项 目 金额（元）
一、年初结余 1,161,135.59
二、本年减少 324,198,810.87
1、对募集资金项目的投入 64,195,567.51
2、暂时补充流动资金 260,000,000.00
3、永久补充流动资金 -
4、购买理财产品 -
5、置换先期投入 -
6、手续费支出 3,243.36
三、本年增加 323,515,749.29
1、利息收入及理财收益 15,749.29
2、归还募集资金 323,500,000.00
3、理财产品赎回 -
四、期末专户结余 478,074.01
二、募集资金存放和管理情况
(一) 募集资金管理情况
1、为了规范募集资金的管理和使用，提高资金使用效益，保护投资者权益，公司依照《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《深圳证券交易所股票上市规则》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第 1 号——主板上市公司规范运作》等法律法规的规定，结合公司实际情况，制定了《浙江京新药业股份有限公司募集资金使用管理办法》（以下简称“管理办法”），该《管理办法》经公司第四届董事会第十三次会议审议通过并经公司第七届董事会第二十五次会议审议修订，《管理办法》明确规定了募集资金存放、使用、投向变更、管理与监督等内容。
2、公司于 2017 年 8 月 21 日与招商银行绍兴嵊州支行、财通证券股份有限
公司签订了 2016 年非公开发行募集资金三方监管协议。
因公司 2020 年度非公开发行股票项目由平安证券股份有限公司（（ 以下简称“平安证券”）担任保荐机构，经协商一致，原保荐机构财通证券股份有限公司与公司协议终止保荐协议，公司与平安证券就公司 2016 年度非公开发行股票募集资金存放与使用情况的持续督导事宜签订保荐协议，聘请平安证券履行
2016 年度非公开发行股票未完结的持续督导工作。公司于 2020 年 10 月 13 日
与募集资金存放银行招商银行绍兴嵊州支行、平安证券重新签订了募集资金三方监管协议。
公司于 2021 年 8 月 31 日与民生银行杭州分行（民生银行绍兴嵊州支行的
上级分行）、平安证券股份有限公司签订了 2020 年非公开发行募集资金三方监管协议。
公司按规定与保荐机构及商业银行签订的募集资金三方监管协议与三方监管协议范本不存在重大差异。
3、报告期内，公司严格执行《（ 募集资金管理办法》《募集资金三方监管协议》，无违反相关规定和协议的情况。
(二) 募集资金专户存储情况
附注三级 \* MERGEFORMAT 1、2016 年非公开发行募集资金专户存储情况
截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：

金额单位：人民币元
开户行 账户类别 账号 2023 年 12 月 31 日余额
招商银行绍兴嵊州支行 募集资金专户 571900191010288 180,268.15
合 计 180,268.15
、2020 年非公开发行募集资金专户存储情况
截止 2023 年 12 月 31 日，募集资金专户存储情况如下：