中国交建:中国交建董事会审计与内控委员会2023年度履职情况报告

中国交通建设股份有限公司
董事会审计与内控委员会2023年度履职情况报告
中国交通建设股份有限公司（以下简称“中国交建”或“公司”）董事会审计与内控委员会根据中国证券监督管理委员会《上市公司治理准则》、公司股票上市地监管机构或证券交易所相关业务规则以及中国交建《公司章程》《董事会审计与内控委员会议事规则》等有关规定，勤勉履职、恪尽职守，在公司财务状况审查、风险管理、内部控制、内部审计以及与审计师的沟通、监督等方面充分发挥作用，圆满完成各项工作任务。现将 2023 年公司董事会审计与内控委员履职情况汇报如下：
一、审计与内控委员会的基本情况
报告期内，公司第五届董事会审计与内控委员会由公司 4
名独立非执行董事（陈永德董事、刘辉董事、武广齐董事、周孝文董事）和 1 名非执行董事（米树华董事）组成。陈永德董事为会计专业人士，担任委员会主席。
二、公司董事会审计与内控委员会 2023 年度会议召开情
况
2023 年度，公司第五届董事会审计与内控委员会共召开 9
次会议，审议议题及听取汇报共 28 项，具体情况如下：

序 会议名称 召开时间 议题 会议形式 重要意见或建议
号
建议优化项目样本的选择；高度重视对业
第五届董事会审 2023 年 1 听取汇报 1 项：审计师关于 2023 年度内控 务过程的控制，对在建过程和运营过程分
1 计与内控委员会 月 4 日 审计发现及其他沟通事项的汇报。 现场 阶段进行评估； 在审计中要关注数据风
第九次会议 险；对审计中发现的风险要进行分类；关
注金融创新的风险。
同意中交集团对中交天和以现金方式进
行增资所涉及的关联交易。增资金额
13,400 万元，增加中交天和注册资本金
第五届董事会审 2023 年 2 审议议题 1 项：关于中交天和增加注册资 8611.24 万元（增至 127,741.48 万元），
2 计与内控委员会 月 21 日 本金所涉关联（连）交易的议案。 现场 其余 4,788.76 万元计入资本公积。增资
第十次会议 完成后中交天和股权结构将变更为中国
交建持股 81.52%，天航局持股 11.74%，
中交集团持股 6.74%。本次增资涉及的关
联交易金额为 13,400 万元。
审议议题 2 项：
第五届董事会审 1.关于公司参与甘肃祁连山水泥集团股份 同意公司参与甘肃祁连山水泥集团股份
3 计与内控委员会 2023 年 2 有限公司重大资产重组暨公司分拆所属子 通讯 有限公司重大资产重组暨公司分拆所属
第十一次会议 月 27 日 公司重组上市的议案； 表决 子公司重组上市方案暨分拆所属子公司
2.关于分拆所属子公司重组上市方案的议 重组上市方案中涉及的关联交易。
案。

关于 2022 年度财务报表及内部控制审计
的汇报：
听取汇报 2 项，审议议题 7 项：1.听取审 建议加强数据背后原因的分析，综合考虑
计师关于 2022 年度财务报表及内部控制 毛利率下降和应收账款催收等问题，提出
审计的汇报； 应对措施；重视投资管理，审计机构在审
2.听取关于 2023 年度日常性关联（连）交 计中要将投资和建安分开评估；要加强审
易上限分解计划的报告； 计师与管理层以及外部董事的沟通，既要
3.关于审议公司 2022 年度财务决算报告 提出管理建议，也要汇报落实措施；审计
的议案； 不能仅仅关注财务金融领域，要延伸到相
4.关于审议《公司 2022 年度控股股东及其 关的业务领域，比如安全质量等，减少企
第五届董事会审 他关联方占用资金情况专项报告》的议案； 业的损失；要加强对金融创新产品的管
4 计与内控委员会 2023 年 3 5.关于审议《公司 2022 年度内部控制评价 现场 理，要适当开展，与企业的承受能力相匹
第十二次会议 月 29 日 报告》的议案； 配。
6.关于审议《中交财务有限公司风险持续 关于审议《公司 2022 年度内部控制评价
评估报告》的议案； 报告》的议案：
7.关于续聘中国交建国际核数师及国内审 建议内控要顾及到安全质量等问题；要加
计师的议案； 强对投资项目的评价，突出投资项目的后
8.关于中交地产舟山开发有限公司减少注 评估；内控评价发现问题对内要有整改措
册资本金所涉关联（连）交易的议案； 施，用考核验证整改成果。
9.关于审议《审计与内控委员会 2022 年度 关于中交地产舟山开发有限公司减少注
履职情况报告》的议案。 册资本金所涉关联（连）交易的议案：
建议要严格按照有关法律法规进行减资，
同时在协议核心条款中明确支付减资款
项的具体时间。
关于审议公司 2023 年一季度报告的议
审议议题 3 项： 案：
1．关于公司 2023 年第一季度报告的议 建议关注经营性现金流情况，合并资产负
第五届董事会审 案； 债表中应收账款增加的问题；重视各类风
5 计与内控委员会 2023 年 4 2．关于公司 2023 年度对外担保计划的议 现场 险，适时调整指标，达到稳中求进的总体
第十三次会议 月 27 日 案； 目标。
3．关于新增 2023 年度日常性关联（连） 关于审议《中国交建 2023 年全面预算报
交易上限计划的议案。 告》的议案：
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