越秀资本:2023年度监事会工作报告

2023 年度监事会工作报告
广州越秀资本控股集团股份有限公司各位股东：
2023 年，广州越秀资本控股集团股份有限公司（以下
简称“公司”）监事会严格按照《公司法》《证券法》及公司《章程》《监事会议事规则》等有关规定和要求，本着对全体股东负责的态度，依法独立行使职权，切实维护公司和全体股东的合法权益，全力推进公司高质量发展。现将工作情况报告如下：
一、监事会概况
报告期内，公司第九届监事会任期届满，根据《公司法》《证券法》等法律法规及公司《章程》等相关规定，公
司于 2023 年 9 月 14 日完成监事会换届选举工作。公司第
十届监事会由 3 名监事构成，第九届监事会监事李红女士、姚晓生先生和李青云女士得以连任，其中李青云女士是职工代表监事，公司第十届监事会人员、构成及产生合法合规。
2023 年，公司监事通过召集召开监事会、依法列席董
事会和股东大会、对公司相关人员进行质询或听取汇报等形式，对公司经营活动、财务状况、重大决策、股东大会召开程序以及董事、高级管理人员履职情况等实施有效监
督，勤勉尽责，促进公司规范运作，切实维护公司和广大
股东合法权益。
二、监事会会议召开情况
2023 年，公司监事会共召开了 13 次会议，审议议案
均表决通过。历次会议的召集召开符合《公司法》及公司
《章程》《监事会议事规则》等有关规定。具体情况如下：
时间 届次 决议情况
审议通过：
2023年1月 第九届监事会第二十 1.《关于<股票期权激励计划（草案）>及其摘要的议案》
9 日 五次会议 2.《关于制定股票期权激励计划相关管理办法的议案》
3.《关于核查股票期权激励计划人员名单的议案》
审议通过：
1.《关于 2022 年度监事会工作报告的议案》
2023年3月 第九届监事会第二十 2.《关于 2022 年年度财务报告的议案》
31 日 六次会议 3.《关于 2022 年年度报告及其摘要的议案》
4.《关于 2022 年年度利润分配预案的议案》
5.《关于使用自有资金开展委托理财的议案》
6.《关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议案》
审议通过：
2023年4月 第九届监事会第二十
28 日 七次会议 1.《关于 2023 年第一季度报告的议案》
2.《关于对控股子公司越秀租赁增资暨关联交易的议案》
审议通过：
2023年5月 第九届监事会第二十 1.《关于全资子公司越秀金融国际向关联方借款暨关联交
易的议案》
15 日 八次会议
2.《关于控股子公司越秀租赁向浙江越秀租赁提供财务资
助的议案》

时间 届次 决议情况
审议通过：
2023年5月 第九届监事会第二十 1.《关于调整股票期权激励计划人员名单及授予份额的议
案》
24 日 九次会议
2.《关于向股票期权激励计划激励对象授予股票期权的议
案》
审议通过：
1.《关于控股子公司广州资产向控股股东借款暨关联交易
的议案》
2.《关于控股子公司越秀产业投资向关联方借款暨关联交
2023年7月 第九届监事会第三十 易的议案》
26 日 次会议 3.《关于全资子公司越秀金融国际向关联方借款暨关联交
易的议案》
4《. 关于向控股子公司越秀产业投资提供财务资助的议案》
5.《关于控股子公司越秀租赁向江苏越秀租赁提供财务资
助的议案》
2023年8月 第九届监事会第三十 审议通过：
30 日 一次会议 1.《关于 2023 年半年度报告及其摘要的议案》
审议通过：
2023年8月 第九届监事会第三十 1.《关于监事会换届选举暨提名第十届监事会非职工代表
监事候选人的议案》
28 日 二次会议
2《. 关于全资子公司广州越秀资本实施 2022 年度超业绩奖
励基金计划的议案》
2023年9月 第十届监事会第一次 审议通过：
14 日 会议 1.《关于选举公司第十届监事会主席的议案》
2023 年 10 第十届监事会第二次 审议通过：
月 13 日 会议 1.《关于续聘会计师事务所的议案》

时间 届次 决议情况
审议通过：
2023 年 10 第十届监事会第三次
月 24 日 会议 1.《关于收购控股子公司广州资产 1.6023%股权暨关联交
易的议案》
2023 年 10 第十届监事会第四次 审议通过：
月 30 日 会议 1.《关于 2023 年第三季度报告的议案》
审议通过：
1.《关于全资子公司广州越秀资本制定超业绩奖励基金计
划留存额度分配方案的议案》
2023 年 11 第十届监事会第五次
月 20 日 会议 2.《关于 2024 年度日常关联交易预计的议案》
3.《关于 2024 年度对外担保额度预计的议案》
4.《关于变更全资子公司越秀金融国际向关联方借款方案
暨关联交易的议案》
三、对报告期内有关事项的监督情况
报告期内，监事会严格按照有关法律法规及公司《章程》等
要求，对公司合规运作、财务情况、关联交易、对外担保、内部
控制等方面进行全面监督，出具如下意见：
（一）合规运作情况
报告期内，我们依法列席了公司历次董事会和股东大会，并
主动质询或听取相关人员汇报，对公司重大事项决策程序、内部
控制体系的建设和执行以及公司董事、高级管理人员履职等方面
进行了检查和监督。我们认为，公司重大事项的决策程序严格遵
守相关法律法规、监管要求及公司《章程》等各项规定，公司内
部控制管理体系较为完善，信息披露合法合规，董事会运作规范
且认真执行股东大会各项决议，公司董事、高级管理人员忠于职
守，勤勉尽责，不存在违法违规或损害公司及股东合法利益的行为，公司整体运作合法有序。
（二）财务情况
报告期内，我们对公司财务状况进行了监督检查，并认真审核了季度、半年度及年度财务报告。我们认为，公司财务制度健全、财务管理运作规范、财务状况良好。此外，年审会计师事务所对公司2023年度合并财务报表进行了专业审计，并出具了标准无保留意见的审计报告，认定公司合并财务报表在所有重大方面按照企业会计准则的规定编制，公允反映了公司的合并财务状况以及合并经营成果和合并现金流量。
（三）关联交易情况
报告期内，我们对公司关联交易事项进行了监督和核查，认为相关交易符合公司实际业务需求，且定价公允，不存在损害公司和非关联股东利益的情况。在关联交易事项审议过程中，关联董事或关联股东均依法进行了回避，审议程序合法合规。关联交易在执行中未发生超授权或其他有损公司或非关联股东合法权益的情况。
（四）对外担保情况
报告期内，我们对公司对外担保事项进行了监督和核查，除以担保为主业的控股子公司越秀担保对外开展日常担保业务外，公司报告期内仅存在公司为控股子公司担保、公司控股子公司之间担保的情况。各项担保严格履行必要的审议程序及披露义务，同时在执行中按照相关内控制度控制风险。公司报告期内不存在违规担保的情况，亦不存在损害公司利益尤其是中小投资者利益
的情况。
（五）内部控制自我评价情况
报告期内，公司根据有关法律法规及规范性文件的要求，建立并不断健全内部控制体系，并推动相关规则在经营活动中得到有效执行，整体符合法律法规规定及监管部门要求。公司本次出具的《2023 年度内部控制自我评价报告》真实、客观的反映了公司内部控制的建设及运行情况。
（六）内幕信息知情人管理情况
报告期内，公司严格履行《重大信息内部报告制度》《内幕信息知情人登记管理制度》的有关规定和要求，严格规范信息传递流程，及时做好内幕信息知情人登记备案工作，同时加强相关规则宣贯。报告期内，公司未发现有内幕信息知情人利用内幕信息买卖本公司股票或被监管部门要求整改的情况。
（七）董事和高级管理人员履职情况
报告期内，公司董事和高级管理人员自觉遵守职业道德，规范执业行为，能认真落实公司股东大会、董事会各项决议，执行高效有力，带领公司稳健经营，推动高质量发展。监事会未发现公司董事、高级管理人员在履职时存在违反法律法规、公司《章程》或损害公司及股东合法权益的行为。
（八）内审工作情况
监事会定期听取了公司内审部门关于审计工作情况的汇报，报告