力合科创:独立董事2023年度述职报告(高建)

深圳市力合科创股份有限公司
独立董事2023年度述职报告
（高建）
各位股东及股东代表：
大家好！
本人作为深圳市力合科创股份有限公司（以下简称“公司”）的独立董事，在2023年工作中，严格按照《公司法》《证券法》《上市公司治理准则》《上市公司独立董事管理办法》《深圳证券交易所上市公司自律监管指引第1号——主板上市公司规范运作》以及《公司章程》《独立董事工作制度》等规定和要求，独立公正地履行职责，积极参加股东大会、董事会及各专门委员会会议，对公司经营状况、重大投资、对外担保、关联交易等事项与公司管理层充分沟通，主动了解中小股东关心的问题，充分发挥独立董事的作用，现将2023年本人履职情况报告如下：
一、独立董事的基本情况
本人高建，中国国籍，1962 年出生，博士研究生。历任清华大学经管学院
讲师、副教授、教授/系主任、院长助理、副院长、党委书记。曾任重庆建筑工程学院讲师、山东新北洋信息技术股份有限公司独立董事，现任清华大学经管学院教授。
经公司第四届董事会第十七次会议提名，2020年2月10日召开的2020年第二次临时股东大会及第五届董事会第一次会议选举，本人出任第五届董事会独立董事及第五届董事会薪酬与考核委员会主任委员、第五届董事会战略委员会委员、第五届董事会审计委员会委员、第五届董事会提名委员会委员，任期至2023年10月16日。
根据相关规定，本人对独立性情况进行了自查，确认本人任职符合《上市公司独立董事管理办法》第六条规定的独立性要求，不存在影响独立性的情况，并将自查情况提交公司董事会。
二、独立董事年度履职概况
本人日常工作地点在北京，但本人通过视频会议、电话连线、微信等即时
通讯方式积极参加股东大会、董事会，以及董事会审计委员会、董事会战略委员会、董事会提名委员会，并在线主持召开了薪酬与考核委员会。
2023 年，本人参加了公司召开的五次股东大会、六次董事会，召集和主持
了一次董事会薪酬与考核委员会，参加了七次董事会审计委员会、一次董事会提名委员会、一次董事会战略委员会。在召开会议前，本人分析市场环境，行业现状，通过线上沟通，了解公司及所属企业的创新发展情况，审阅公司经营相关资料、审议重大事项、听取审计机构报告，不定期与董事长及公司管理层直接沟通了解公司经营情况，审议了相关议案，履行独立董事职责。
（一）出席股东大会、董事会会议情况
2023 年，公司以现场表决和网络投票相结合的方式召开了 6 次股东大会，
以现场和通讯相结合的方式召开 9 次董事会，公司召开的股东大会、董事会及董事会各专门委员会的召集召开符合法定程序及工作细则相关规定，会议通过的决议合法有效，本人对董事会各项议案和其他事项均投出赞成票，没有反对、弃权的情形，本人出席会议情况如下：
报告期内，股东大会召开会议次数 6 次
报告期内，董事会召开会议次数 9 次
其中：现场方式和通讯方式召开董事会会议次数 9 次
通讯方式召开董事会会议次数 0 次
现场方式 通讯方式 委托出 缺席董事 是否连续 出席股
董事姓 具体 应出席董事 出席董事 参加董事 席董事 会会议次 两次未亲 东大会
名 职务 会会议次数 会会议次 会会议次 会会议 数 自出席董 次数
数 数 次数 事会会议
高建 独立 6 次 0 次 6 次 0 次 0 次 否 5 次
董事
（二）召集、参加董事会各专门委员会以及履职情况
1、在董事会各专门委员会的任职情况
独立董事 任 职 情 况
姓名 第五届董事会 第五届董事会 第五届董事会 第五届董事会薪 第五届董事会信
战略委员会 审计委员会 提名委员会 酬与考核委员会 息披露委员会
高建 委员 委员 委员 主任委员 -
2、召集、参加公司董事会各专门委员会情况
2023年，本人召集和主持了一次董事会薪酬与考核委员会，参加了七次董事会审计委员会、一次董事会提名委员会、一次董事会战略委员会，严格按照
各委员会工作细则规定，认真参与董事会各专门委员会各项会议，做到事前审阅、参与讨论、合理权衡、审慎表决。
3、在公司董事会薪酬与考核委员会的履职情况
本人作为董事会薪酬与考核委员会的主任委员，在2023年严格按照相关法律法规及《公司章程》《董事会薪酬与考核委员会工作细则》的相关规定，认真履行职责，充分发挥了审核与监督作用，审议了董事及高级管理人员2022年度薪酬。
2023年，公司董事会薪酬与考核委员会共召开了一次会议，本人召集和主持董事会薪酬与考核委员会会议具体情况如下：
（1）2023年4月19日下午以现场与通讯相结合的方式召开公司第五届董事会薪酬与考核委员会第六次会议，会议主要内容包括：
①审议《关于公司董事及高级管理人员2022年度薪酬的议案》。
4、在公司董事会审计委员会的履职情况
本人作为董事会审计委员会的委员，在2023年严格按照相关法律法规及《公司章程》《董事会审计委员会工作细则》的相关规定，认真履行职责，充分发挥了审核与监督作用，听取了内部审计部门的工作汇报，审议定期报告、续聘会计师事务所等事项。
2023年，本人参加了七次董事会审计委员会会议，具体情况如下：
（1）2023 年 1 月 13 日以现场方式召开了公司第五届董事会审计委员会第
二十二次会议，会议主要内容包括：
①公司总经理及财务总监向审计委员会委员汇报公司 2022 年度的生产经营
情况、重大事项的进展情况；
②审计委员会审阅公司编制的财务会计报表，形成书面意见；
③会计师向审计委员会汇报年度审计预审情况；
④年审注册会计师与审计委员会、公司管理层沟通审计工作小组人员构成及审计时间计划；
⑤审计委员会与年审注册会计师沟通年度审计的风险判断、风险及舞弊的测试和评价方法，以及本年度审计重点；

⑥公司内控工作小组汇报 2022 年内控建设工作总结和 2023 年内控建设工
作计划；
⑦审计室向审计委员会报告公司 2022 年度审计室工作总结和 2023 年度审
计室工作计划。
（2）2023 年 3 月 3 日以通讯方式召开公司第五届董事会审计委员会第二十
三次会议，会议主要内容包括：
①审阅公司 2022 年度财务会计报表。
（3）2023 年 3 月 10 日下午以现场与通讯相结合的方式召开公司第五届董
事会审计委员会第二十四次会议，会议主要内容包括：
①审议《公司 2022 年度财务报告》；
②审阅《公司 2023 年度财务预算》；
③审议《关于 2022 年度会计师事务所从事公司审计工作的总结报告》；
④审议《公司 2022 年度内部控制自我评价报告》；
⑤审议《公司 2022 年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
⑥审议《关于公司 2023 年度日常关联交易预计的议案》；
⑦审议《关于公司使用自有资金购买银行结构性存款产品的议案》。
（4）2023 年 4 月 19 日下午以现场与通讯相结合的方式召开公司第五届董
事会审计委员会第二十五次会议，会议主要内容包括：
①公司高管向审计委员会汇报 2023 年第一季度经营工作情况；
②审计室主任汇报 2023 年第一季度审计工作情况；
③内控工作小组汇报 2023 年第一季度内控工作进展情况；
④会议审议以下议案：
审议《公司 2023 年第一季度报告》。
（5）2023 年 5 月 17 日下午以现场与通讯相结合的方式召开公司第五届董
事会审计委员会第二十六次会议，会议主要内容包括：
①审议《关于全资子公司与专业投资机构共同投资设立私募股权投资基金暨关联交易的议案》。
（6）2023 年 6 月 16 日下午以现场与通讯相结合的方式召开公司第五届董
事会审计委员会第二十七次会议，会议主要内容包括：

①审议《关于全资子公司深圳市力合创业投资有限公司与专业投资机构共同投资设立私募股权投资基金暨关联交易的议案》；
②审议《关于全资子公司力合科创集团有限公司参与深圳市力合微电子股份有限公司可转债优先配售暨关联交易的议案》。
（7）2023 年 8 月 11 日下午以现场与通讯相结合的方式召开公司第五届董
事会审计委员会第二十八次会议，会议主要内容包括：
①公司高管向审计委员会汇报 2023 年半年度经营工作情况；
②审计室主任汇报 2023 年半年度审计工作情况；
③内控工作小组汇报 2023 年半年度内控工作进展情况；
④会议审议以下议案：
a、审议《公司 2023 年半年度报告》；
b、审议《关于 2023 年半年度募集资金存放与使用情况的专项报告》；
c、审议《关于变更会计师事务所及聘请 2023 年度审计机构的议案》。
5、在公司董事会提名委员会的履职情况
本人作为董事会提名委员会的委员，在2023年严格按照相关法律法规及《公司章程》《董事会提名委员会工作细则》的相关规定，认真履行职责，充分发挥了审核与监督作用，对公司董事人选进行审查并提出建议。2023年，本人参加了一次董事会提名委员会会议，具体情况如下：
（1）2023年9月18日以现场与通讯相结合的方式召开公司第五届董事会提名委员会第二次会议，会议主要内容包括：
①审议《关于推荐公司第六届董事会董事候选人的议案》。
6、在公司董事会战略委员会的履职情况
本人作为董事会战略委员会的委员，在 2023 年严格按照相关法律法规及
《公司章程》《董事会战略委员会工作细则》的相关规定，认真履行职责，审查公司战略规划。2023 年，本人参加了一次董事会战略委员会会议，具体情况如下：
（1）2023 年 4 月 24 日以现场与通讯相结合的方式召开公司第五届董事会
战略委员会第四次会议，会议主要内容包括：
①关于公司三年滚动战略发展规划（2023 年-2025 年）。

（四）独立董事特别职权的行使情况
2023年，本人严格按照《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》的规定，履行忠实勤勉义务，以公开、透明的原则，审议公司各项议案，主动参与公司决策，就相关问题进行充分沟通，促进公司的良性发展和规范运作