恒生电子:恒生电子股份有限公司关于独立董事2023年度保持独立性情况的专项意见

恒生电子股份有限公司
关于独立董事 2023 年度保持独立性情况的专项意见
恒生电子股份有限公司（以下简称“公司”）董事会共有四位独立董事，分别为丁玮先
生、汪祥耀先生、刘霄仑先生、周淳女士，四人在 2023 年度任职时间均为 2023 年 1 月 1
日-2023 年 12 月 31 日。
公司于近日收到四位独立董事提交的《关于独立性的自查报告》，公司董事会对四位独立董事的独立性情况进行了评估，并出具如下意见：
公司四位独立董事丁玮先生、汪祥耀先生、刘霄仑先生、周淳女士严格遵守《公司法》、《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性，在 2023 年度不存在影响独立性的情形。
恒生电子股份有限公司董事会
2024 年 3 月 22 日
恒生电子股份有限公司
独立董事关于 2023 年度独立性的自查报告
本人丁玮，于 2021 年 9 月起任职恒生电子股份有限公司（以下简称“上市公司”）独
立董事，在 2023 年度任职时间为 2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日。
本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性。本人 2023 年度独立性自查情况如下：
序号 事项 自查结果
1 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父 是□ 否√
母、子女、主要社会关系；
2 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上 是□ 否√
或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、
父母、子女；
3 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以 是□ 否√
上的股 东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其
配偶、父母、子女；
4 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人 是□ 否√
员及其配偶、父母、子女；
5 与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附 是□ 否√
属企业 有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往
来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
6 为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属 是□ 否√
企业提 供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包
括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各
级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高
级管理人员及主要负责人；
7 最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形 是□ 否√

的人员；
8 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规 是□ 否√
则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。
经自查，本人在 2023 年度不存在影响独立性情形。
报告人：丁玮
2024 年 3 月 22 日

恒生电子股份有限公司
独立董事关于 2023 年度独立性的自查报告
本人汪祥耀，于 2020 年 4 月起任职恒生电子股份有限公司（以下简称“上市公司”）
独立董事，在 2023 年度任职时间为 2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日。
本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性。本人 2023 年度独立性自查情况如下：
序号 事项 自查结果
1 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父 是□ 否√
母、子女、主要社会关系；
2 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上 是□ 否√
或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、
父母、子女；
3 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以 是□ 否√
上的股 东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其
配偶、父母、子女；
4 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人 是□ 否√
员及其配偶、父母、子女；
5 与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附 是□ 否√
属企业 有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往
来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
6 为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属 是□ 否√
企业提 供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包
括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各
级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高
级管理人员及主要负责人；
7 最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形 是□ 否√
的人员；

8 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规 是□ 否√
则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。
经自查，本人在 2023 年度不存在影响独立性情形。
报告人：汪祥耀
2024 年 3 月 22 日

恒生电子股份有限公司
独立董事关于 2023 年度独立性的自查报告
本人刘霄仑，于 2019 年 4 月起任职恒生电子股份有限公司（以下简称“上市公司”）
独立董事，在 2023 年度任职时间为 2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日。
本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性。本人 2023 年度独立性自查情况如下：
序号 事项 自查结果
1 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父 是□ 否√
母、子女、主要社会关系；
2 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上 是□ 否√
或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、
父母、子女；
3 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以 是□ 否√
上的股 东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其
配偶、父母、子女；
4 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人 是□ 否√
员及其配偶、父母、子女；
5 与上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自的附 是□ 否√
属企业 有重大业务往来的人员，或者在有重大业务往
来的单位及其控股股东、实际控制人任职的人员；
6 为上市公司及其控股股东、实际控制人或者其各自附属 是□ 否√
企业提 供财务、法律、咨询、保荐等服务的人员，包
括但不限于提供服务的中介机构的项目组全体人员、各
级复核人员、在报告上签字的人员、合伙人、董事、高
级管理人员及主要负责人；
7 最近十二个月内曾经具有第一项至第六项所列举情形 是□ 否√
的人员；

8 法律、行政法规、中国证监会规定、证券交易所业务规 是□ 否√
则和公司章程规定的不具备独立性的其他人员。
经自查，本人在 2023 年度不存在影响独立性情形。
报告人：刘霄仑
2024 年 3 月 22 日

恒生电子股份有限公司
独立董事关于 2023 年度独立性的自查报告
本人周淳，于 2022 年 4 月起任职恒生电子股份有限公司（以下简称“上市公司”）独
立董事，在 2023 年度任职时间为 2023 年 1 月 1 日-2023 年 12 月 31 日。
本人严格遵守《公司法》《上市公司治理准则》和《上市公司独立董事管理办法》等法律法规以及《公司章程》对独立董事的任职要求，持续保持独立性。本人 2023 年度独立性自查情况如下：
序号 事项 自查结果
1 在上市公司或者其附属企业任职的人员及其配偶、父 是□ 否√
母、子女、主要社会关系；
2 直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之一以上 是□ 否√
或者是上市公司前十名股东中的自然人股东及其配偶、
父母、子女；
3 在直接或者间接持有上市公司已发行股份百分之五以 是□ 否√
上的股 东或者在上市公司前五名股东任职的人员及其
配偶、父母、子女；
4 在上市公司控股股东、实际控制人的附属企业任职的人 是□ 否√
员及其配偶、父母、子女；
5 与上市公司及其控股股东、实