中信特钢:中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司关于中信泰富特钢集团股份有限公司公开发行可转换公司债券持续督导2023年度保荐工作报告

中信证券股份有限公司、五矿证券有限公司
关于中信泰富特钢集团股份有限公司
公开发行可转换公司债券持续督导
2023 年度保荐工作报告
保荐人名称：中信证券股份有限公司、 被保荐公司简称：中信特钢
五矿证券有限公司
保荐代表人姓名：薛万宝、康昊昱 联 系 电 话 ： 0755-23835292 、
010-60834621
保荐代表人姓名：乔端、胡洁 联系电话：027-82962986
一、保荐工作概述
项 目 工作内容
1.公司信息披露审阅情况
（1）是否及时审阅公司信息披露文件 是
（2）未及时审阅公司信息披露文件的次 不适用
数
2．督导公司建立健全并有效执行规章制
度的情况
（1）是否督导公司建立健全规章制度（包
括但不限于防止关联方占用公司资源的 是
制度、募集资金管理制度、内控制度、内
部审计制度、关联交易制度）
（2）公司是否有效执行相关规章制度 是
3.募集资金监督情况
（1）查询公司募集资金专户次数 每月 1 次
（2）公司募集资金项目进展是否与信息 是
披露文件一致
4.公司治理督导情况
（1）列席公司股东大会次数 无
（2）列席公司董事会次数 无
（3）列席公司监事会次数 无
5.现场检查情况
（1）现场检查次数 1 次
（2）现场检查报告是否按照本所规定报 是
送
（3）现场检查发现的主要问题及整改情 不适用
况
6.发表专项意见情况
18 次
1、中信证券股份有限公司、五矿
证券有限公司关于中信泰富特钢集团
股份有限公司2023年日常关联交易预
计的核查意见
2、中信证券股份有限公司、五矿
证券有限公司关于中信泰富特钢集团
股份有限公司子公司江阴兴澄特种钢
铁有限公司向湖北中航冶钢特种钢销
售有限公司提供关联担保的核查意见
3、中信证券股份有限公司、五矿
证券有限公司关于中信泰富特钢集团
股份有限公司公开发行可转换公司债
券持续督导 2022 年度保荐工作报告
4、中信证券股份有限公司、五矿
证券有限公司关于中信泰富特钢集团
（1）发表专项意见次数 股份有限公司2022年度定期现场检查
报告
5、中信证券股份有限公司、五矿
证券有限公司关于中信泰富特钢集团
股份有限公司2022年度持续督导培训
情况的报告
6、中信证券股份有限公司、五矿
证券有限公司关于中信泰富特钢集团
股份有限公司2022年度涉及中信财务
有限公司关联交易的存、贷款等金融
业务的专项核查意见
7、中信证券股份有限公司、五矿
证券有限公司关于中信泰富特钢集团
股份有限公司2023年度向子公司提供
担保额度的核查意见
8、中信证券股份有限公司、五矿
证券有限公司关于中信泰富特钢集团
股份有限公司子公司江阴兴澄特种钢

铁有限公司向湖北中航冶钢特种钢销
售有限公司提供关联担保的核查意见
9、中信证券股份有限公司、五矿
证券有限公司关于中信泰富特钢集团
股份有限公司2022年度内部控制评价
报告的核查意见
10、中信证券股份有限公司、五
矿证券有限公司关于中信泰富特钢集
团股份有限公司调整在中信银行股份
有限公司存贷款额度暨关联交易的核
查意见
11、中信证券股份有限公司、五
矿证券有限公司关于中信泰富特钢集
团股份有限公司2022年度募集资金存
放与实际使用情况的核查意见
12、中信证券股份有限公司、五
矿证券有限公司关于中信泰富特钢集
团股份有限公司子公司江阴兴澄特种
钢铁有限公司向湖北中航冶钢特种钢
材有限公司提供关联担保的核查意见
13、中信证券股份有限公司、五
矿证券有限公司关于中信泰富特钢集
团股份有限公司新增2023年度日常关
联交易预计的核查意见
14、中信证券股份有限公司、五
矿证券有限公司关于中信泰富特钢集
团股份有限公司部分可转债募投项目
结项并将节余募集资金用于其他募投
项目、以及部分募集资金投资项目重
新论证并继续实施的核查意见
15、中信证券股份有限公司、五
矿证券有限公司关于中信泰富特钢集
团股份有限公司可转换公司债券回售
有关事项的核查意见
16、中信证券股份有限公司、五
矿证券有限公司关于中信泰富特钢集
团股份有限公司开展外汇远期结售汇
业务的核查意见
17、中信证券股份有限公司、五
矿证券有限公司关于中信泰富特钢集

团股份有限公司新增2023年度日常关
联交易预计的核查意见
18、中信证券股份有限公司、五
矿证券有限公司关于中信泰富特钢集
团股份有限公司间接控股股东及其下
属公司拟新增避免同业竞争承诺的核
查意见
（2）发表非同意意见所涉问题及结论意 不适用
见
7.向本所报告情况（现场检查报告除外）
0 次。除按规定出具的核查意见及
（1）向本所报告的次数 现场检查报告外，不存在其他需向交
易所报告的情形
（2）报告事项的主要内容 不适用
（3）报告事项的进展或者整改情况 不适用
8．关注职责的履行情况
（1）是否存在需要关注的事项 否
（2）关注事项的主要内容 不适用
（3）关注事项的进展或者整改情况 不适用
9.保荐业务工作底稿记录、保管是否合规 是
10.对上市公司培训情况
（1）培训次数 1 次
（2）培训日期 2024 年 3 月 1 日
根据中国证券监督管理委员会、
深圳证券交易所发布的法规、指引、
（3）培训的主要内容 通知、办法等相关规定，对上市公司
的减持事项、分红事项等相关要求进
行培训
11.其他需要说明的保荐工作情况 无
二、保荐人发现公司存在的问题及采取的措施
事 项 存在的问题 采取的措施
1.信息披露 无 不适用
2.公司内部制度的建立和执行 无 不适用
3．“三会”运作 无 不适用
4.控股股东及实际控制人变动 无 不适用
5.募集资金存放及使用 无 不适用

6.关联交易 无 不适用
7.对外担保 无