锦波生物:2023年度独立董事述职报告(张金鑫)

证券代码：832982 证券简称：锦波生物 公告编号：2024-028
山西锦波生物医药股份有限公司
2023 年度独立董事述职报告
本公司及董事会全体成员保证公告内容的真实、准确和完整，没有虚假记 载、误导性陈述或者重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别 及连带法律责任。
本人张金鑫作为公司第三届董事会独立董事，在 2023 年度任职期间，本人严格按照《公司法》《证券法》《上市公司独立董事管理办法》《公司章程》及《独立董事工作制度》等相关规定和要求履行了独立董事的职责，勤勉尽责，谨慎、认真地行使公司所赋予的权利，及时了解公司的生产经营信息，全面关注公司在 2023 年度的发展状况，出席公司 2023 年召开的相关会议，对公司第三届董事会审议的相关事项发表了独立客观的意见，设立第三届董事会独立董事专门会议，忠实履行职责，充分发挥独立董事的独立作用，维护全体股东特别是中小股东的利益。现将 2023 年度的履行独立董事职责情况报告如下：
一、个人基本情况
（一）工作履历、专业背景及兼职情况
张金鑫：男，中国国籍，无境外永久居留权，1971 年 10 月出生，博士研
究生学历。1994 年 7 月至 1997 年 9 月，任煤炭科学研究总院职业医学研究所实
习研究员；2000 年 3 月至 2001 年 9 月，任联想集团有限公司发展战略部分析
员；2004 年 2 月至 2005 年 7 月，任第一创业证券有限责任公司投资银行部业务
董事；2005 年 7 月至 2017 年 9 月，任北京交通大学经济管理学院会计学讲师、
副教授；2017 年 9 月至今，任诚通基金管理有限公司研究规划部副总经理、总
经理；2020 年 4 月至今，任北京天德泰科技股份有限公司独立董事；2022 年 12
月至今，任华泰证券股份有限公司董事；2022年 12月至今，任国科恒泰(北京)医疗科技股份有限公司独立董事；2020 年 3 月至今，任公司独立董事。

（二）独立性情况
本人具备《上市公司独立董事管理办法》及《北京证券交易所上市公司持续监管指引第 1 号——独立董事》所要求的独立性，并按照监管规则进行了独立性自查，不存在影响独立性的情况。作为公司独立董事，本人不在公司兼任除董事会专门委员会委员外的其他职务，与公司及其控股股东不存在可能妨碍本人进行独立客观判断的关系，本人独立履行职责，不受公司控股股东或者其他与公司存在利害关系的单位或个人的影响。
二、履职情况
2023 年度，本人积极参加了公司的董事会、董事会专门委员会、独立董事
专门会议以及股东大会，履行了独立董事忠实、勤勉义务。凡须经董事会及董事会专门委员会决策的事项，公司都提前通知本人并提供足够的资料。本人会前认真研读议案材料，就相关问题积极向公司深入了解情况，会上认真听取汇报，日常通过邮件、电话等形式与公司保持联系沟通，结合自身专业经验和思考判断提出合理化的建议和意见。
（一）出席公司董事会、股东大会情况
2023 年度，公司召开了 11 次董事会会议、7 次股东大会，本人不存在无
故缺席、连续两次不亲自出席的情况。本人对公司董事会会议审议的相关议案均投了赞成票，未提出异议。本人认为公司董事会和股东大会的召开完全符合法定程序，重大经营决策事项及其他重大事项均履行了相关审批程序，合法有效。本人出席会议情况如下：
参加董事会情况 参加股东大会情况
独立董事姓名 出席方式 应出席 亲自出 投票情况 应列席 实际列席次
次数 席次数 次数 数
张金鑫 现场、通讯 11 11 全部同意 7 7
（二）独立意见发表情况
2023 年度，本人认真履职，勤勉尽责，积极出席相关会议，认真审议各项
议案及相关资料，积极参与讨论并提出合理化建议，充分发挥自己的专业知识，做出独立、客观、公正、科学的判断，为公司董事会做出科学决策起到了积极的作用。报告期内，根据相关规定对有关事项发表了独立意见，具体如下：

序号 会议时间 会议 审议事项 发表意见
2023 年 3 月 15 第三届董事会第 《关于审议公司<2022 年年度审
1 同意
日 十六次会议 阅报告>的议案》
《关于公司 2022 年年度报告及
同意
摘要的议案》
《关于公司 2022 年度内部控制
同意
有效性自我评价报告的议案》
2023 年 4 月 14 第三届董事会第 《关于公司 2023 年度非独立董
2 同意
日 十七次会议 事、高级管理人员薪酬的议案》
《关于公司 2022 年度权益分派
同意
预案的议案》
《关于聘任中汇会计师事务所
（特殊普通合伙）为公司 2023 同意
年度审计机构的议案》
《关于延长公司申请向不特定合
2023 年 4 月 6 第三届董事会第 格投资者公开发行股票并在北京
3 同意
日 十八次会议 证券交易所上市决议有效期的议
案》

《关于增加认定核心员工的议
同意
案》
2023 年 4 月 12 第三届董事会第
4 《关于公司部分高级管理人员、
日 十九次会议
核心员工以设立专项资产管理计
划参与向不特定合格投资者公开 同意
发行股票并在北交所上市战略配
售的议案》
2023 年 5 月 9 第三届董事会第 《关于公司 2023 年第一季度审
5 同意
日 二十次会议 阅报告的议案》
《关于向中信银行股份有限公司
2023 年 5 月 26 第三届董事会第 太原分行申请贷款并由公司实际
6 同意
日 二十一次会议 控制人提供担保暨关联交易的议
案》
《关于公司调整申请公开发行股
2023 年 6 月 8 第三届董事会第
7 票并在北京证券交易所上市发行 同意
日 二十二次会议
底价的议案》
2023 年 8 月 15 第三届董事会第 《关于使用暂时闲置自有资金购
8 同意
日 二十三次会议 买理财产品的议案》
《关于公司 2023 年半年度报告
同意
2023 年 8 月 28 第三届董事会第 及摘要的议案》
9
日 二十四次会议 《关于公司 2023 年半年度权益
同意