华融化学:华融化学股份有限公司2023年度监事会工作报告

华融化学股份有限公司
2023 年度监事会工作报告
华融化学股份有限公司（以下简称“公司”）监事会由 3 名成员组成，包括 2
名股东代表监事以及 1 名职工监事。2023 年公司监事会严格按照《中华人民共
和国公司法》（以下简称“《公司法》”）等关法律、法规、规范性文件及《华融化
学股份有限公司章程》（以下简称“《公司章程》”）的有关规定，切实履行监督职
责，保障股东权益、公司利益和员工的合法权益。现将公司监事会 2023 年工作
情况汇报如下：
一、 2023 年度监事会会议情况
2023 年 5 月 9 日，公司监事会完成换届选举，稳定了公司内部治理结构，
促进了公司的平稳发展。
2023 年度，监事会共召开了 6 次会议，3 名监事均出席了该 6 次会议。
公司召开的监事会在召集方式、议事程序、表决方式和决议内容等方面均符
合法律、行政法规和《公司章程》的规定，不存在违反规定行使职权的情形，具
体情况如下：
时间 届次 主要议题
关于《2022 年年度报告》及摘要的议案
关于《2022 年度监事会工作报告》的议案
关于《2022 年度财务决算报告》的议案
关于《2023 年度财务预算报告》的议案
关于 2022 年度内部控制自我评价报告的议案
关于终止部分募集资金投资项目并将其剩余募集资金永
2023-02-27 一届十一次 久补充流动资金的议案
关于部分募集资金投资项目延期的议案
关于 2022 年度利润分配预案的议案
关于使用部分闲置自有资金和募集资金（含超募资金）进
行现金管理的议案
关于为全资子公司提供担保预计的议案
关于为公司及董事、监事、高级管理人员购买责任险的议
案
一届十二次 关于《2023 年第一季度报告》的议案
2023-04-17 关于提名第二届监事会非职工代表监事候选人的议案
2023-05-09 二届一次 关于选举李红顺女士为公司监事会主席的议案
关于开展外汇套期保值业务的议案
2023-06-29 二届二次 关于调整募集资金投资项目建设内容、延长实施期、增加
实施主体并将部分募集资金永久补充流动资金的议案
2023-08-10 二届三次 关于《2023 年半年度报告》及其摘要的议案
2023-10-18 二届四次 关于《2023 年第三季度报告》的议案
二、 监事会对公司有关事项的审核意见
监事会依照《公司法》、《公司章程》所赋予的职责，认真履行了监督职能，
检查了公司经营和财务活动情况。监事会对公司董事会、高级管理人员执行公司
职务的行为等进行监督，维护股东和公司的合法权益。
1、公司依法运作情况。2023 年度，公司监事会根据法律法规的相关规定召
开监事会会议、列席董事会会议、出席股东大会，对公司经营运作的情况进行了
监督。公司股东大会和董事会的召开程序、议事规则和决议程序合法有效，公司
各项重要事项的决策程序符合《公司法》及《公司章程》等规定，建立了较完善
的内部控制制度。
2、检查公司财务情况。2023 年度，监事会对公司财务状况和财务制度进行
了监督和检查，认为公司财务制度健全、内部控制制度完善，财务体系运行规范、
财务状况良好，2023 年度的财务报告客观、真实地反映了公司的财务状况和经
营成果。
3、关联交易情况。监事会对 2023 年度发生的关联交易进行核查后认为，公
司发生的关联交易遵循了公平、公开、公正的原则，定价公平合理，履行了必要
的决策程序，不存在损害公司和中小股东利益的情形。
4、公司对外担保情况。截至 2023 年 12 月 31 日，公司的担保余额及可用额
度情况如下：

单位：人民币万元
被担保方 担保余额 可用担保额度
华融化学（成都）有限公司 14,915.17 85,084.83
成都华融国际贸易有限公司 26,000.00 124,000.00
成都华融化学物流有限公司 0 0
成都华融化学工程有限公司 0 0
合计 40,915.17 209,084.83
以上被担保方均为公司的全资子公司，对应提供担保行为均已通过相应审议
程序并对外公告。截至 2023 年 12 月 31 日，公司及其合并范围内控股子公司不
存在对合并报表范围外主体提供担保的情况。
5、内部控制体系运行情况。公司已建立较为完善的内部控制制度体系并能得到有效的执行，2023 年度内部控制自我评价报告真实、客观地反映了公司内部控制制度的建设及运行情况。
三、2024 年工作计划
2024 年，监事会将继续严格按照《公司法》《公司章程》和有关法律法规、
规范性文件的规定，切实履行好监督职责，对董事会的依法运作、董事高管履职情况、财务情况等进行检查监督，积极督促内部控制体系的进一步完善，持续优化内控管理，加强对公司募集资金使用、提供担保、关联交易、购买或者出售资产、对外投资等重大事项的监督，充分维护全体股东的合法权益。同时，监事会将继续加强学习，不断掌握相关法律法规及各项规章制度，了解公司业务及所处行业最新动向，进一步提升监事会履职能力。
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