*ST东洋:详式权益变动报告书-五矿金通股权投资基金管理有限公司(代表金通东洋私募股权投资基金)

山东东方海洋科技股份有限公司
详式权益变动报告书
上市公司名称：山东东方海洋科技股份有限公司
股票上市地点：深圳证券交易所
股票简称：*ST 东洋
股票代码：002086.SZ
信息披露义务人：五矿金通股权投资基金管理有限公司（代表金通东洋私募股权投资基金）
住所/通讯地址：北京市海淀区学院南路 62 号中关村资本大厦 3 层 313 室
股份变动性质：股份增加
签署日期：二〇二四年二月

信息披露义务人声明
一、本报告书系信息披露义务人依据《中华人民共和国公司法》《中华人民共和国证券法》《上市公司收购管理办法》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 15 号——权益变动报告书》《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第 16 号——上市公司收购报告书》等相关的法律、法规和规范性文件编写。
二、依据上述法律法规的规定，本报告书已全面披露了信息披露义务人在山东东方海洋科技股份有限公司中拥有权益的股份变动情况。截至本报告书签署之日，除本报告书披露的持股信息外，信息披露义务人不存在通过任何其他方式增加或减少在山东东方海洋科技股份有限公司拥有权益的股份。
三、信息披露义务人签署本报告书已获得必要的授权和批准，其履行亦不违反信息披露义务人章程或内部规则中的任何条款或与之相冲突。
四、本次权益变动是根据本报告书所载明的资料进行的。除信息披露义务人和所聘请的专业机构外，信息披露义务人没有委托或者授权任何其他人提供未在本报告书中列载的信息和对本报告书做出任何解释或者说明。
五、信息披露义务人保证本报告书不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，并对其真实性、准确性、完整性承担个别和连带的法律责任。

目录

信息披露义务人声明 ......2
目录 ......3
释义 ......5
第一节 信息披露义务人介绍 ......7
一、信息披露义务人的基本情况......7
二、信息披露义务人股权结构及控股股东、实际控制人情况......8
三、信息披露义务人及其控股股东控制的核心企业和核心业务、关联企业
及主营业务的情况......10
四、信息披露义务人最近五年合法、合规经营及诚信记录情况......16
五、信息披露义务人的董事、监事及高级管理人员的基本情况......16
六、信息披露义务人及其控股股东拥有境内外其他上市公司及金融机构 5%
以上权益的情况......16
七、信息披露义务人的主要业务及最近三年的财务状况......20
第二节 本次权益变动的目的及履行的程序......22
一、本次权益变动的目的......22
二、未来 12 个月内继续增持上市公司股份或处置已拥有权益股份的计划.22
三、本次权益变动履行的相关程序......23
第三节 权益变动方式 ......25
一、信息披露义务人在上市公司中拥有权益情况......25
二、本次权益变动方式......25
三、本次权益变动相关协议的主要内容......25
四、本次权益变动所涉及股份的权利限制情况......31
第四节 资金来源 ......32
一、资金总额......32
二、资金来源......32

三、资金支付方式......32
第五节 后续计划 ......33
第六节 本次权益变动对上市公司的影响分析......35
一、对上市公司独立性的影响......35
二、对上市公司同业竞争的影响......36
三、对上市公司关联交易的影响......37
第七节 与上市公司之间的重大交易......38
一、与上市公司及其子公司之间的交易......38
二、与上市公司的董事、监事、高级管理人员之间的交易......38
三、对拟更换上市公司董事、监事、高级管理人员的补偿或类似安排......38
四、对上市公司有重大影响的其他正在签署或者谈判的合同、默契和安排
......38
第八节 前六个月内买卖上市公司交易股份的情况......39
一、信息披露义务人前六个月内买卖上市公司股票的情况......39
二、信息披露义务人的董事、监事和高级管理人员及上述人员的直系亲属
前六个月内买卖上市公司股票的情况......39
第九节 信息披露义务人的财务资料......40
第十节 其他重要事项 ......47
第十一节备查文件 ......50
一、备查文件......50
二、备查地点......50
详式权益变动报告书附表 ......52
释义
在本报告书中，除非文意另有所指，下列词语具有如下含义：
上市公司、东方海洋、
指 山东东方海洋科技股份有限公司
*ST 东洋、公司
五矿金通 指 五矿金通股权投资基金管理有限公司
信息披露义务人、战略 五矿金通股权投资基金管理有限公司（代表金通东洋私募股
指
投资人 权投资基金）
信息披露义务人参与上市公司重整，以现金受让上市公司资
本次权益变动 指 本公积金转增的股份 357,660,463 股，占上市公司转增后总
股本的 18.26%
本报告书 指 《山东东方海洋科技股份有限公司详式权益变动报告书》
《重整计划》 指 2023 年 12 月 18 日，山东省烟台市莱山区人民法院裁定批准
的《山东东方海洋科技股份有限公司重整计划》
《重整投资协议》 指 2023 年 12 月 15 日，信息披露义务人与上市公司及上市公司
管理人签署的《重整投资协议》
临时管理人、管理人 指 山东东方海洋科技股份有限公司破产重整工作组
与东方海洋管理人、东方海洋签署重整投资协议参与财务投
财务投资人 指
资的民事主体
重整投资人 指 战略投资人及财务投资人的合称
中国五矿 指 中国五矿集团有限公司
五矿资本 指 五矿资本股份有限公司
五矿资本控股 指 五矿资本控股有限公司
五矿证券 指 五矿证券有限公司
《收购管理办法》 指 《上市公司收购管理办法》
《公司法》 指 《中华人民共和国公司法》
《证券法》 指 《中华人民共和国证券法》
中国证监会 指 中国证券监督管理委员会
深交所 指 深圳证券交易所
元、万元、亿元 指 人民币元、人民币万元、人民币亿元

注：本报告书中若出现总数与各分项数值之和尾数不符的情况，均为四舍五入原因造成。

第一节 信息披露义务人介绍
一、信息披露义务人的基本情况
（一）五矿金通
截至本报告书签署之日，五矿金通基本情况如下：
公司名称 五矿金通股权投资基金管理有限公司
统一社会信用代码 91110108MA01BN3MXH
企业类型 有限责任公司（法人独资）
注册资本 20,000 万元
法定代表人 王学飞
成立日期 2018 年 04 月 24 日
注册地址 北京市海淀区学院南路 62 号中关村资本大厦 3 层 313 室
投资管理；股权投资、受托管理股权投资基金；财务咨询（不
得开展审计、验资、查账、评估、会议咨询、等需经专项审批
的业务，不得出具相应的审计报告、验资报告、查账报告、评
经营范围 估报告等文字材料）。（市场主体依法自主选择经营项目，开
展经营活动；依法须经批准的项目，经相关部门批准后依批准
的内容开展经营活动；不得从事国家和本市产业政策禁止和限
制类项目的经营活动。）
营业期限 2018 年 04 月 24 日至长期
基金管理人登记编号 GC2600031443
登记时间 2018 年 06 月 26 日
机构类型 证券公司私募基金子公司（股权、创投）
业务类型 私募股权投资基金、私募股权投资类 FOF 基金、创业投资基
金、 创业投资类 FOF 基金
联系地址 北京市海淀区学院南路 62 号中关村资本大厦 3 层 313 室
联系电话 010-83020192
（二）金通东洋私募股权投资基金
截至本报告书签署之日，金通东洋私募股权投资基金基本情况如下：

产品名称 金通东洋私募股权投资基金
产品编码 SAET58
产品规模 4.6227 亿元
产品期限 5 年（投资期 3 年，退出期 2 年）
管理人名称 五矿金通股权投资基金管理有限公司
成立日期 2023 年 12 月 15 日
备案日期 2023 年 12 月 20 日
基金类型 私募股权投资基金
组织形式 契约型
运作方式 封闭式
是否托管 是
托管人名称 国金证券股份有限公司
二、信息披露义务人股权结构及控股股东、实际控制人情况
（一）股权结构
截至本报告书签署之日，五矿金通的控股股东为五矿证券，实际控制人为国务院国有资产监督管理委员会，股权关系如下图所示：

（二）控股股东基本情况
截至本报告书签署日，五矿证券的基本情况如下：
公司名称 五矿证券有限公司
统一社会信用代码 91440300723043784M
企业类型 有限责任公司
注册资本 979,777.2176 万元
法定代表人 郑宇
成立日期 2000 年 8 月 4 日
注册地址 深圳市南山区粤海街道海珠社区滨海大道 3165 号五矿金融大